来源 :证券时报2022-03-31
东方证券副总裁徐海宁今日在东方证券业绩说明会上表示，截至今年3月25日，东方证券基金投顾业务累计服务客户12.34万人，总规模100.07亿元，户均资产8.11万元。
据徐海宁介绍，东方证券于2021年6月正式取得试点开展基金投顾业务的无异议函，9月通过上海证监局展业检查，成为第二批十点机构中首家上海地区获准展业的组织。经过反复思考、认真细致地打磨和准备，东方证券于2021年11月22日正式对外推出基金投顾业务。
徐海宁表示：“我们认为基金投顾业务的推出具有里程碑的意义，它代表着买方财富管理时代的到来，为此公司结合自身的资源禀赋，站在客户需求的角度构建商业模式。”
据徐海宁介绍，东方证券主要围绕以下几个方面来推进基金投顾业务的开展：
首先是增量思维，基金投顾业务是一个巨大的增量市场，东方证券把这项业务的服务的客群聚焦在中国居民这样的一个大的零售市场的角度，并计划未来把这一服务逐渐推广到包括企业在内的机构客户中去，而不仅仅停留在从事证券投资的存量零售客户和存量市场上，从而用更为广阔的思路，更开阔的视野来看待这项工作。
第二是专业化服务，都说基金投顾业务强调的是“三分投、七分顾”。“投”是专业化的投资，这资源禀赋和优势主要在资产管理机构；而“顾”指的是专业化的顾问服务，这是财富管理的资源禀赋所在。因此东方证券将自身的能力建设，从财富条线而言，重点放在专业化的服务方面，聚焦基于客户的目标收益、资金属性、风险偏好等需求；坚持独立的、客观的角度，从买方的利益出发，全市场严选管理人，严选基金经理和产品，构建适配的投资组合策略，做好专业化的服务。
第三是体系化，公司建立了各司其职、分工协作的基金投顾组织架构和工作规程，设立了公司决策委员会。具体业务由分管领导负责，财富管理部门牵头，相关管理部门管理监督、科技部门技术支持的运行体系，以确保基金投顾业务的顺利开展。
第四是平台化，公司致力于基金投顾业务的平台化发展战略，建立以买方商业模式为前提，以金融科技为手段，以内容服务为基础，以客户陪伴为核心的平台化业务发展生态培养，发掘吸纳更多的基于共同价值主张的各类专业投顾人才和专业投顾团队，以实现对不同客群的财富管理需求。