来源 :资本邦2021-11-23
11月23日，资本邦了解到，东方证券昨日举办公募基金投资顾问业务发布仪式，正式对外开展该项业务，成为今年获批试点公司中较早展业的券商。
2021年6月，东方证券获得第二批公募基金投资顾问业务试点资格。历时三个月后，东方证券通过证监会现场检查，成为第二批获得试点资格公司中首家获得展业资格的券商。
发布仪式上，董事长金文忠亲自为展业站台，并表示，公募基金投资顾问业务的试点启航，是贯彻落实公司战略规划的有效成果，也是财富管理转型升级的新起点，对公司迅速巩固财富管理市场优势，开辟新的发展赛道具有重要意义。
作为东方证券公募基金投资顾问业务的总负责人，徐海宁副总裁在会上发布了东方证券公募基金投顾首批上线的“五大组合策略”。
具体来看，“悦安稳组合策略”配置于债券型基金和货币基金，力争实现资产的稳健增值，满足短期的配置需求；“悦稳健组合策略”主要配置债券型基金，较小比例配置股票型基金；“悦平衡组合策略”在债券型基金和股票型基金中均衡配置，追求中期持续稳定的收益；还有“悦积极”和“悦进取”两大组合策略，主要资金将配置在股票型基金上，通过拉长投资期限，获得长期投资回报。
东方证券表示，公司将通过对客户进行风险测评和KYC问卷等方式为客户匹配相应的组合策略，提供买方财富管理的专业服务。
2019年10月24日，证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，旨在解决“基金赚钱，基民不赚钱”难点。2020年，首批7家券商获得基金投顾业务试点资格，并在当年开始陆续展业。
今年6月末至7月初，第二批基金投顾名单中，共有20家券商取得基金投顾试点资格。截至目前，第二批试点券商中已官宣对外展业的包括中信证券、东方证券。另外，多家券商近期进行了基金投顾现场检查，陆续宣布正式展业已在不远。