中泰证券深入贯彻落实中央经济工作会议和中国证监会党委（扩大）会议精神

　　12月11-12日召开的中央经济工作会议是在全国上下深入学习贯彻党的二十届三中全会精神的关键时期召开的一次十分重要的会议。习近平总书记的重要讲话总揽全局、举旗定向、高屋建瓴、思想深邃，全面总结2024年经济工作，深刻分析当前经济形势，系统部署2025年经济工作，鲜明提出“一个根本保证”“五个必须统筹好”等重大论断，为做好明年和今后一个时期经济工作提供了根本遵循和行动指南，有利于进一步坚定各方发展信心，稳定市场预期，凝聚发展合力，积极主动应对困难挑战，有助于确保高质量完成“十四五”规划目标任务、为实现“十五五”良好开局打牢基础。

　　12月14日，中国证监会第一时间召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，结合全国金融系统工作会议要求，从突出维护市场稳定、更加有力有效服务经济回升向好、着力提升监管效能、深化资本市场投融资综合改革等方面，明确提出维护资本市场稳定和促进经济持续健康发展的政策措施。会议不仅体现了证监会对当前经济形势的精准把握，也充分彰显了证监会深化资本市场改革、维护市场稳定、保护投资者权益的决心和信心，为今后一个时期资本市场的健康稳定发展指明了方向。

　　作为全国大型综合类上市券商，中泰证券将切实把思想和行动统一到贯彻落实中央经济工作会议精神和中国证监会党委（扩大）会议部署要求上来，准确把握党中央关于经济形势的总体判断和政策导向，对标对表中国证监会提出的资本市场重点任务，统一思想，增强信心，奋发有为，聚焦主责主业，强化履职担当，以捍卫“两个确立”、践行“两个维护”的实际行动，确保中央经济工作会议精神和中国证监会部署要求落地落细，努力为经济持续回升向好贡献金融机构力量。

　　一、发挥好市场“稳定器”作用，助力资本市场高质量发展

　　资本市场是现代金融体系的“枢纽”，稳定的市场是推动实体经济高质量发展、实现中国式现代化的重要保障。中国证监会高度重视，始终将维护市场稳定作为重要工作。一直以来，中泰证券积极践行“以投资者为本”的理念，严格落实新“国九条”要求，从投资者教育和保护、业务开展等方面全力维护市场稳定运行。持续完善“教、投、顾”服务体系，加强投资者教育，建设“国家级证券期货投资者教育基地”，投资者教育工作连续2年获得A类（最高）等级。作为首批获得互换便利业务资格的20家金融机构之一，积极参与首批互换便利业务操作，首期中标规模20亿元，已投资规模10亿元，向市场注入信心并提振活跃度。下一步，中泰证券将始终坚持“以客户为中心”的理念，持续做好投资者教育工作，把提升投资研究和投资顾问水平作为重要发力点，建设高素质专职投顾人员队伍，进一步提高投顾产品服务质量。在加强合规风控管理的同时，积极开展换入国债的质押式回购交易，利用融入资金加大股票及股票ETF的增持力度，发挥耐心资本和压舱石作用，助力资本市场和经济高质量发展。

　　二、扛牢责任担当，积极助力经济回升向好

　　服务实体经济高质量发展是金融工作的根本宗旨，也是中泰证券打造忠诚型券商的出发点和落脚点。公司将牢记“国之大者”，严格落实证监会要求，助力经济回升向好。以服务新质生产力培育壮大为主线，综合运用区域股权、投行、投资、投研等专业优势，为科创企业提供覆盖全生命周期的综合金融服务。发挥齐鲁股交“培育田”作用，依托“专精特新”专板为初创型科创企业提供规范培育服务；发挥中泰资本、中泰创投“孵化池”作用，坚持投早、投小、投硬科技，勇当“耐心资本”“长期资本”，为科创型中小企业引入金融活水；发挥投行直接融资“主力军”作用，通过新三板挂牌、IPO、定向增发等股权融资，发行科创债等债务融资，及并购重组等产业整合服务等方式，助力成熟型科创企业做优做强；发挥中泰研究院“智囊团”作用，提供专业宏观研究和产业发展研究，提高科创企业决策科学性。加大财富管理转型力度，持续优化交易服务，提升投资交易便捷性和安全性；持续丰富金融产品体系，构建类别齐全、策略丰富、风格清晰的公私募产品体系，满足投资者多样化财富管理需求。挖掘梳理具有稳定良好经营收益的基础设施建设项目，通过公募REITs产品实现多元化融资，助力各地基础设施建设和政府债务风险化解。高质量履行持续督导职责，健全问责机制，加强对上市公司信息披露、规范经营等方面的监督评估和存续管理，指导上市公司进行科学合理市值管理，夯实资本市场高质量发展基础。

　　三、厚植人才沃土，锻造高素质证券人才队伍

　　中泰证券将一以贯之按照“政治过硬、能力过硬、作风过硬”的标准发现培养使用干部，着力提升干部人才队伍的纯洁性、专业性、战斗力，持续打造高素质证券人才队伍。一是强体系。健全完善党委统一领导、组织部门牵头抓总、相关职能部门密切配合的工作格局，搭建涵盖员工招聘、岗位调配、职级管理、考核激励、干部选拔任用等选人用人各环节、全流程的制度体系，持续优化人才“引育用留”全链条。二是优政策。坚持“人才强企”战略不动摇，制定出台党委联系服务专家工作、博士专项人才引进、金融科技人才引进等人才引进培养优惠政策，加强投行、投资、研究、财富管理、金融科技等重点条线人才配备，持续优化各类人才库、人才项目选拔体系，不断拓宽人才成长空间和发展通道。三是重约束。充分发挥考核“指挥棒”作用，将考核结果与薪档、职级调整强挂钩，结合“低固薪、高浮动”薪酬体系严格兑现考核奖惩。将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入薪酬管理，坚决落实薪酬递延支付制度，建立与公司长期利益相一致的薪酬机制，避免过度激励、短期激励。四是提作风。严格落实中央八项规定及其实施细则精神，持之以恒整治“四风”，推动员工坚决摒弃“金融例外论”“业务需要论”等错误论调，破除“金融精英论”等错误思想，持续纠治行业“潜规则”和不正之风。

　　四、坚持合规风控至上，筑牢高质量发展根基

　　防控风险是金融工作的永恒主题。近年来，中泰证券充分发挥“三道防线”作用，加快一流投行建设。2024年以来，共完成境内外股权项目30单，其中A股IPO单数位居行业第6位；港股上市承销业务单数位列内地券商海外子公司并列第1位。北交所执业质量评价排名行业前列，2023年公司IPO项目过会率100%，实现全年零处罚。中泰证券坚持把防控风险作为永恒主题，组建500余人的合规风控队伍，制定650余项合规制度，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，搭建了与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理系统。2021年首批成功入选并连续保持在证监会证券公司“白名单”，连续两年在证券公司分类评价中获得A类AA级的行业最高评级。下一步，中泰证券将树牢合规底线，持续提升执业质量，当好资本市场“看门人”，坚持以上市公司为基，不断强化行业研究，提升对新业态、新要素和新经济的理解和定价能力，真正选出“硬科技”“真突破”，为广大投资者挖掘出真正有投资价值的好企业。贯彻落实好新“国九条”相关要求，守牢安全发展底线，加大风险排查深度和广度，以检查促风险早识别、早预警、早暴露、早处置，严防增量风险。把握好化解风险的时度效，做好存量风险化解，扎实开展风险资产占比过高专项整治和亏损企业治理工作，综合利用多重手段压降风险资产

　　五、坚持对外开放，助力构建新发展格局

　　中泰证券高度重视并积极推进国际业务发展，充分发挥境外子公司“桥头堡”作用。近5年，为全国347家企业提供境外股债融资1000多亿元。首批获得粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点资格，并于12月4日落地首批“跨境理财通”南向通、北向通业务。下一步，中泰证券将秉承“企业所需、中泰所长”的原则，发挥中泰国际的海外业务旗舰平台和国际化战略发展平台作用，帮助更多企业用好用活境内境外两个市场、两种资源，拓宽境外融资渠道，服务企业“走出去”。更好发挥大湾区分支机构网点优势，积极研究推动互认基金、跨境经纪等其他跨境投资业务，以国际化视野为投资者提供更高质量的服务。

　　六、大力弘扬中国特色金融文化，积极践行“美美与共”的核心价值观

　　中泰证券深入学习贯彻习近平文化思想，以中国特色金融文化“五要五不”的实践要求为指引，积极践行证券行业文化理念，提炼形成了“美美与共”的核心价值观和文化品牌，即“坚持自成其美，做合作伙伴的首选优选；在自成其美的基础上成人之美，做合作伙伴的价值共同体、命运共同体；成人之美，不成人之恶，坚决杜绝虚假陈述、欺诈发行”。这一核心价值观为公司高质量发展提供了强大的精神动力和文化支撑。下一步，中泰证券将大力培育弘扬中国特色金融文化，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，持续提升公司文化软实力和品牌竞争力，更好服务经济社会高质量发展。加强中国特色金融文化学习宣贯，利用各类阵地开展常态化宣传，通过“三会一课”、主题党日等形式加强学习研讨，引导广大干部职工增强践行“五要五不”的思想自觉、行动自觉。持续完善文化建设体制机制，将文化建设各项要求有机融入党的建设、公司治理和经营管理全过程，全面嵌入业务流程、内部控制、合规管理各环节，用制度承载文化理念、强化文化认同，推动中国特色金融文化、证券行业文化和公司文化内化于心、外化于行。主动地、常年地、全员地、系统地采取各类措施培树品牌形象，在“特色、强项、专长、精品”方面下功夫，不断增强各细分领域的专业能力，加快锻造“中泰财富”、“中泰尚元”、新型智库等业务和服务品牌；持续开展与合作伙伴“共成之行”系列活动，与合作伙伴共成长、共成全、共成就。积极履行金融国企社会责任，服务乡村振兴国家战略，在产业、智力、文化、生态、公益等领域实施更多高质量帮扶项目，持续开展捐资助学、扶弱济困、爱心慈善、志愿服务等公益活动，助力提高人民生活水平，保持社会和谐稳定。

　　

　　来源：中泰证券