来源 :金融界2024-10-31
得益于市场回暖，A股上市券商业绩普遍有好转。不过，今年前三季度，中泰证券（600918.SH）营收净利双降。
财报显示，中泰证券今年前三季度实现营业收入74.24亿元，同比下降19.96%；归属于上市公司股东的净利润5.03亿元，同比大幅下降73.45%。第三季度，公司实现营收23.25亿元，同比下降12.30%；归属于上市公司股东的净利润为1.01亿元，同比大幅下滑60.16%。
中泰证券表示，前三季度公司净利润大幅下滑的主要原因系经纪、投资银行、资产管理业务、投资业务收入同比减少，以及上年同期合并万家基金产生股权重估收益。
分业务条线来看，今年前三季度，中泰证券实现经纪业务手续费净收入19.73亿元，较上年同期下滑13.02%；投资银行业务手续费净收入6.37亿元，较上年同期下滑42.9%；资产管理业务手续费净收入15.07亿元，较上年同期微增2.55%；自营业务收入（自营业务收入=投资收益+公允价值变动收益-对联营企业和合营企业的投资收益）10.65亿元，较上年同期大幅下降44.59%，其中，公允价值变动收益-1.19亿元，去年同期录得8.76亿元，较上年同期由盈转亏。
蓝鲸新闻记者关注到，报告期内，中泰证券迁址证券营业部2家，撤销证券营业部3家，无新设分支机构。其中，撤销的3家证券营业部分别是深圳泰然九路证券营业部、深圳腾龙北路证券营业部、太原长治路证券营业部。
值得一提的是，中泰证券营业部今年还数次因为营业部人员合规管理不到位受到监管处罚。
7月10日，中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部因营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形，被山东证监局出具警示函。
3月4日，因营业部个别员工在从事基金销售业务时，存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿，中泰证券漳州延安北路证券营业部被福建证监局采取出具警示函。
营业部作为券商直接面向客户的重要渠道，其合规管理水平直接关系到券商的整体形象和口碑。若迫于营收压力而一味地追求业绩，忽视合规管理的重要性，将导致开展业务的有效性大幅下降，长期将埋下风险隐患。
对此，券商应加强员工合规培训，提高员工的合规意识和专业素养，不断完善合规风险防范机制，以稳固和提升券商的整体形象和公信力。（蓝鲸新闻胡劼 hujie@lanjinger.com）