来源 :齐鲁网2022-04-24
近日，上海证监局公布一份罚单，剑指中泰证券旗下资管子公司中泰资管。罚单显示，中泰资管在开展业务过程中存在以下行为：
一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。上述情况不符合《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告〔2017〕13号）第二条第二项，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管办法》）第四十三条的规定。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。上述情况违反了《私募资管办法》第六十六条第一款的规定。
根据《私募资管办法》第七十八条的规定，上海证监局决定对中泰资管采取责令改正的行政监督管理措施。同时，中泰资管总经理及估值委员会委员徐建东、合规总监及估值委员会委员王洪懿，对上述相关行为负有责任，上海证监局对二人分别采取出具警示函的行政监管措施。
梳理发现，今年2月，天津证监局发布相关信息，中泰证券股份有限公司天津分公司员工王海在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。其行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定，决定对王海采取出具警示函的行政监管措施。
此外，央行网站2021年2月公布的行政处罚决定书（济银罚字〔2021〕第8号、9号、10号）显示，中泰证券股份有限公司存在两宗违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料。中国人民银行济南分行对公司罚款95万元。刘洪松时任中泰证券股份有限公司经纪业务部总经理，对中泰证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被中国人民银行济南分行罚款2.5万元。安铁时任中泰证券股份有限公司合规管理总部总经理，对中泰证券股份有限公司未按规定保存客户身份资料的违法违规行为负有责任，被中国人民银行济南分行罚款3.5万元。
相关资料显示，中泰证券股份有限公司成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商，在全国28个省市自治区设有45家分公司、285家证券营业部。中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。