来源 :ZAKER2025-01-24
1 月23 日，深圳市高德信通信股份有限公司（以下简称"高德信"）发布可能被终止股票挂牌的风险提示公告。
关于被终止挂牌的原因，公告提到，根据深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》(【2024】21 号)、《行政处罚决定书》（【2024】26 号），高德信通过深圳市圳通通信有限公司、深圳市昊铭阳网络信息技术有限公司等 7 家公司虚构 2018 年至 2021 年商企互联网接入、数字电路服务业务收入；通过伪造用户数据虚增 2018 年至 2021 年家庭宽带业务收入。
2018 年至 2021 年虚增营业收入合计分别为 6007.36 万元、12386.59 万元、13766.04 万元、12950.53 万元，占当期披露营业收入比例分别为 38.11%、59.77%、75.26%、63.27%。2021 年 11 月 9 日，公司公开披露《向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）》、最近三年一期的财务报告及审计报告（申报稿）等文件，所涉报告期为 2018 年至 2021 年，2022 年 4 月公司向北京证券交易所撤回发行上市申请材料，因上述公开发行文件引用了 2018 年至 2021 年年度报告中存在虚假记载的财务数据，导致存在重大虚假内容的情形。
值得注意的是，高德信为北交所首例 IPO 财务造假、欺诈发行公司被罚。其 IPO 保荐人为华安证券，同时还长期担任其主办券商。
公开资料显示，高德信是一家专业的增值电信运营商及服务商，主要为用户提供互联网接入和专线组网等服务。
2015 年 6 月 23 日，高德信在全国股转系统挂牌并公开转让，主办券商为华安证券。2021 年 11 月，高德信递交北交所上市申请，华安证券是保荐券商。目前，华安证券仍然是高德信新三板挂牌的主板券商。2022 年 4 月 1 日，高德信撤回发行上市申请。
对高德信 IPO 欺诈发行及严重财务造假行为，深圳证监局对高德信及主要负责人进行了处罚，其中高德信被罚款 1000 万元。但华安证券目前还没有收到罚单。
但是，在1月17日，华安证券收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书。
公告提到，经查，华安证券存在以下问题：
一、私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第 172 号）第十五条、第二十条、第二十六条第一款、第二款、第三十八条规定。
二、员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条的规定。
根据有关规定，安徽监管局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2024 年上半年，华安证券实现营业收入 19.62 亿元，同比增长 2.95%；实现归母净利润 7.14 亿元，同比增长 8.65%；经营活动产生的现金流量净额为 11.81 亿元，同比由负转正。
2023 年，华安证券董监高薪酬合计为 1067.45 万元，其中 9 位薪酬超百万元。
相关公司：华安证券 sh600909