对劳动争议颇有心得的行家，意外发现一位“硬核”的券商人士，在职起诉曾任营业部总经理的华安证券。
劳动争议诉讼
众所周知，业内“唯二”的安徽籍券商，近期都颇有些不平静。
这不，华安证券刚刚卷入了一起劳动争议案，将在本月19日开庭审理。
信息显示，本案的被告方为华安证券股份有限公司（简称：华安证券）及下属的福州五四路证券营业部（简称：福州营业部）。
工商信息显示，华安证券福州营业部成立于2016年9月。2020年10月，营业部负责人从“陈晓玲”变更为“金昭”。
而这位正是本次劳动争议案的原告方。时任营业部总经理发起劳动争议案，这并不少见。
然而，中证协从业人员信息显示，她目前依然在华安证券登记执业。这事有些不同寻常了。
这也让行家不由得捏了一把汗，这位曾经的营业部总经理在勇敢地站出来维护自身权益的同时，是否会面临来自华安证券种种形式的报复？
曾有监管双罚
进一步查看，行家发现这家分支机构及时任负责人，曾收到监管罚单，并且原因颇有些离奇。
经查，华安证券福州营业部于2020年1月收到法院传票，但未及时向福建证监局报告涉及诉讼情况。同时，该营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条，未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。
福建证监局认定，上述行为反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券公司分支机构监管规定》第十五条规定。陈晓玲作为时任营业部负责人，负有直接管理责任。
为此，2021年1月，福建证监局对华安证券福州营业部及陈晓玲采取监管警示措施，要求其切实加强内部控制和合规管理，严格落实证监会关于账户实名制的监管要求，认真执行重大事项报告制度；应当认真学习证券业务有关法律法规，履行勤勉尽责义务，切实规范执业行为。
按说，券商分支机构收到法院传票等涉诉信息，以及涉及账户实名制的监控预警，不是应该第一时间向公司总部汇报，听取并执行指示吗？
那这事，究竟是这位营业部负责人存在侥幸心理，“疏于职责”，没有向总部报告？还是华安证券方面其实是收到了上报，却没有及时采取措施，以至于被监管查处呢？
如果是前者，那这位负责人被监管处置，合情合理，无话可说。如果是后者，华安证券总部方面是否应该承担相应责任？而不是仅由这位营业部负责人单方面“背锅”？
真相如何，行家不得而知。
但在监管处罚下发之前，这位营业部负责人就已经“下课”。如今更是以劳动争议为由，起诉了华安证券，是否说明可能有什么情况？
合规总监履职五年
行家注意到，发布于2021年3月的华安证券2020年报称，“报告期内，公司未发生被处罚和公开谴责的情况”。
2021年报中，华安证券首次提到前述罚单，整改的“抬头”依然是这家营业部。
2021年1月，公司福州五四路证券营业部因原负责人陈晓玲未及时向福建证监局报告涉及诉讼情况、未按照证监会关于账户实名制的监管要求对异常监控系统中存在的预警记录进行处理并采取管控措施等问题，被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施。针对以上问题，福州五四路证券营业部采取了以下整改措施：一是完善信息报告制度，二是对异常监控系统进行全面梳理排查处理，三是开展合规培训及警示教育工作，四是加强营业部内部控制和合规管理工作。公司对相关责任人员进行了问责。
从2019年至今，华安证券合规总监并没有变更，一直由刘晓东担任。
履历显示，刘晓东为大专学历。曾任安徽证监局机构处处长、稽查处处长，安徽省国有资本运营控股集团有限公司投资部研究员等职。他于2019年2月至今任华安证券合规总监兼法律合规部总经理，期间于2019年2月至2021年7月任首席风险官。目前他还是中证协合规管理与廉洁从业委员会委员。
这位拥有监管背景，在合规管理方面颇有心得的资深高管，是否亲自处置过前述违反监管合规要求的事件，又是否尽到了领导责任呢？