来源 :金融虎网2024-02-21
2月19日，针对违规被监管要求责令改正的问题，华安证券昨日晚间公告表示，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资风险。
据了解，2024年2月18日，华安证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》（[2024]18 号）。“经查，安徽证监局”发现该公司存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20 号)第三条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6 号)第七条等规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第 218 号)第十五条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第 117 号)第三十七条第一款等规定，反映出你公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第 653 号)第二十七条第一款规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
华安证券公司应在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”