来源 :银柿财经2024-02-20
龙年“券业第一罚”已经诞生，由华安证券（600909.SH）领到。
华安证券日前公告，于2月18日（即龙年首个工作日）收到安徽证监局的行政监管措施决定书，因为存在三大问题，被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
银柿财经注意到，2月以来（以披露日期为准），券业罚单密集。除了华安证券，还有多家券商因各种违规行为收到罚单。
华安证券领龙年“券业第一罚”
华安证券公告显示，此次罚单涉及的三大问题，主要包括：一、所发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二、在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三、在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
而就在2月5日，华安证券就曾因为“左江科技”的研报问题收到过深交所的警示函。其时，深交所表示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，然而华安证券在4月25日发布题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江科技。经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严，对其采取书面警示的自律监管措施。
业绩快报显示，2023年，华安证券实现营业收入36.54亿元，同比增长15.66%；归母净利润12.81亿元，同比增长8.40%；加权平均净资产收益率6.23%，同比增加0.25%。
还有这些券商2月收罚单
除了华安证券，还有招商证券（600999.SH）、中山证券、银河证券（中国银河，601881.SH）、申万宏源（000166.SZ）、平安证券、民生证券、开源证券、联储证券、华龙证券、中泰证券（600918.SH）、粤开证券等多家券商因各种违规行为，在2月收到罚单。
其中，招商证券收到多张罚单，包括因“多名员工违法炒股”被深圳证监局责令增加内部合规检查次数；因“‘15城六局’债券受托管理方面存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形”收到安徽证监局的警示函；其深圳南山南油大道证券营业部还因“部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽、未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”等问题，收到深圳证监局的警示函；
中山证券因私募资管业务存在“关联交易管控机制不健全、内部控制不严、合规管理不足”等问题，被深圳证监局责令改正；
申万宏源因债券发行业务存在“承销尽调不规范，受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响”等问题，被证监会责令改正；
平安证券因债券发行业务存在“债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩，个别债券项目尽调不完整、关键要素获取不充分”等问题，收到证监会的警示函；
开源证券因“现场核查未能勤勉尽责”，被全国股转公司要求提交书面承诺；
联储证券因存在“融资融券业务部分证券折算率超过规则规定上限，标的调整流程及公告存在延迟”等问题，收到深交所的警示函；
粤开证券因“金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足”等问题，被广东证监局责令增加内部合规检查次数。
值得一提的是，上述大多数券商的罚单并未涉及罚款，仅银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被央行罚款159万元，银河证券两位时任相关负责人亦分别被罚款1万元和2.5万元。以上3张罚单亦是央行2024年开出的第1、2、3号行政罚单。