来源 :安徽国资2023-10-10
为深入学习贯彻习近平法治思想，深化法治国企建设，华安证券围绕打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治国企目标，丰富合规管理内涵，创新合规管理举措，在防范企业合规风险上实现新提升，在护航经营发展上取得新突破。
做优合规机制建设
01
搭建有效的合规管理组织体系，设立合规管理委员会，与全面监督委员会合署办公，承担合规管理的组织和统筹协调工作，目前已建成“董事会—合规总监（总法律顾问）—法律合规部—合规专员”四级合规管理组织体系，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的合规管理运行机制。构建完善的合规管理制度体系，建立以公司章程为纲领，以《华安证券股份有限公司合规管理办法》为基础，以涵盖合规检查、合规考核、合规问责等具体事项的各类配套制度为指引，以各类业务制度合规管理条款为补充的合规制度体系。
做强合规队伍建设
02
公司现有合规人员两百余人，覆盖所有业务、各个部门及分支机构。通过统筹整合合规管理队伍，实行条块结合的管理模式，构建“总部-分公司-营业部”三级合规队伍垂直管理体系。同时，公司实施区域合规集中管理模式，在重点地区设置了隶属总部的合规专员，负责指导监督片区合规工作，形成“横向到边，纵向到底”的合规组织架构，打造了一支岗位职责明确、指令反应迅速、任务落实有力的合规队伍。
做新合规系统建设
03
着力推动合规管理信息化建设，将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。通过信息化、大数据等手段对公司业务重要领域、关键节点开展精准管理、法治监督、合规赋能，为公司依法合规经营提供有力支撑。启动搭建智能合规风控平台，联动外部法律法规及内部制度，实现对制度体系更新的追踪和监督。该项目荣获2022年度安徽省信息化协会优秀项目，是金融科技在管理赋能方面的典型案例，是借助于大数据、人工智能等技术实现合规管理的数字化与智能化重要成果。
做专合规能力建设
04
探索“以客户为单位”的洗钱风险管理体系建设，深挖各业务类型洗钱风险，以“风险为本”原则创新证券行业洗钱风险分类管控模式，创建非经纪业务管控模型，填补证券行业非经纪业务洗钱风险监测模型空白。在合规能力建设实践推进的进程中，始终坚持以合规专业性为导向，深入开展前沿课题研讨，组织论文撰写并在全国权威期刊发表，研究制作培训课程并成功入选国家级培训基地课程项目；承接上海证券交易所投资者适当性管理研究课题，与多家券商同行深度合作，在拓宽行业沟通交流渠道的基础上，进一步提升合规专业能力建设。
下一步，华安证券将夯实合规组织基础、完善制度体系、筑牢合规“三道防线”，严格落实合规管理提升行动的目标及任务，力争到2025年推动公司全面建立职责分工明晰、机制运行顺畅、合规意识牢固、风险防控有效的合规管理体系。