华安证券三项课题获中证协2022年重点课题研究立项 创历史新高

　　日前，华安证券《完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系研究》《基于人工智能的证券行业客户营销应用研究》及《证券行业数字化转型下的业务架构治理研究与实践--以架构业务协同场景为例》三项研究课题，获中国证券业协会2022年重点课题研究立项，该公司立项数量创历史新高。

　　

　　《完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系研究》由该公司与中国社会科学院大学联合申报，课题牵头人为公司党委书记、董事长章宏韬。课题的学术价值在于，以责任制度和金融安全为基础，搭建国内资本市场违法犯罪法律责任制度的理论体系；以民事责任、行政责任和刑事责任的关联互动为视角，打破过往过度依赖刑事责任的局限。课题的应用价值在于，分析资本市场违法犯罪法律责任适用的具体方法，有利于增强资本市场主体利益在司法裁判中的确定性、可视性，释放责任制度的体系效益；分析资本市场违法犯罪法律责任的不足与发展空间，完善有关欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪等司法解释并适时进行立法作业，有利于解决司法适用的疑难问题和未来的立法完善；分析金融安全的新时代内涵和资本市场建设的新时代挑战，探讨资本市场违法犯罪法律责任制度的系统方案。

　　《基于人工智能的证券行业客户营销应用研究》《证券行业数字化转型下的业务架构治理研究与实践--以架构业务协同场景为例》两项课题均为金融科技类项目，课题由该公司党委委员、副总裁徐峰牵头负责，其中《基于人工智能的证券行业客户营销应用研究》以辅助零售客户营销为目的，从金融科技的视角出发，应用大数据、自然语言处理、机器学习等技术，对营销环节中的客户价值管理、群体筛选、切入点判断、智能营销建设、产品推荐等方面进行了智能化的研究。课题采用“技术+策略”双管齐下的思路，对营销过程中的各环节进行优化，建立反馈机制的闭环营销体系，为客户提供精细化运营，有利于完善智能投资服务平台体系建设，同时对推动财富管理数字化转型具有理论与实践意义。《证券行业数字化转型下的业务架构治理研究与实践--以架构业务协同场景为例》课题从理论和实践两方面对数字化转型下的架构治理进行了研究。在往期研究成果之上，以云原生技术体系为底座，采用微服务技术栈、敏捷开发思想和容器化部署等方式实现研发快速迭代，从而快速响应业务需求，并不断夯实金融数据支撑平台体系建设。同时结合机构业务协同场景，将业务架构治理研究与实践由单一、局部的特点，进而转变为多方位、全局的业务模式，促进公司机构业务的发展。

　　据中证协官网显示，本次共收到476项课题申报，经过申报规范性、选题质量、研究人员能力与研究基础、研究提纲、预期研究成果和单位支持力度等方面的专家综合评议，最终确认183项重点课题研究项目立项，立项率为38%。