来源 :搜狐网2022-06-02
近日，华安证券两名时任保代收到监管函。
5月31日，深交所发布了《关于对保荐代表人赵少斌、王喆的监管函》，决定对他们采取书面警示的监管措施。
赵少斌、王喆此前都曾在华安证券任职。中国证券业协会官网显示，2016年7月28日，赵少斌在华安证券登记，今年2022年5月12日，赵少斌登记状态显示离职注销。王喆在华安证券的登记时间为2014年4月14日，离职登记日期为今年5月27日。
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2021年6月16日，深交所受理了华安证券推荐的常州丰盛光电股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市申请，上述两名保荐代表当时为华安证券指定的项目保荐代表人。2021年7月4日，发行人被随机抽取确定为现场检查对象。
经过检查，深交所指出，作为项目保荐代表人，两名保荐代表未对发行上市申请文件进行全面核查验证，未严格按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，充分关注发行人存货管理内控缺失、会计核算不规范等情形，对发行人研发投入、收入分类等事项核查工作不到位。
深交所指出，上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三十条的规定。
具体来看，赵少斌、王喆履行保荐职责不到位，存在4项违规情形：一是未充分关注丰盛光电存货管理存在内控缺失情形；二是对丰盛光电研发投入相关核查工作不到位；三是未充分关注丰盛光电会计核算不规范情形；四是收入分类统计错误导致信息披露不准确。
实际上，丰盛光电早在去年年底已经停止了上市审核。2021年12月23日，丰盛光电向深交所提交了《常州丰盛光电科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。
界面新闻记者留意到，券商投行因现场检查被处以罚单的情况时有发生。
如今年5月17日，广东证监局对松炀资源进行了现场检查，并对英大证券负责的松炀资源持续督导工作进行了延伸检查。
检查发现，英大证券为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，存在未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金等情况，因此，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。（详见：未勤勉尽责履行投行持续督导职责，英大证券被采取行政监管措施）
今年1月13日，中国证监会发布了《关于对陈忠华、胡治平采取暂不受理与行政许可有关文件6个月措施的决定》。陈忠华、胡治平此前同为万联证券的保荐代表人。证监会指出二人在担任江西绿巨人首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，存在未勤勉尽责，对绿巨人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分等问题。
近日，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》。在严格审核的背景下，今年以来已经有100多家企业撤回了IPO申请。（详见：监管重拳打击
“现在大家都跑步上市，项目多，‘萝卜快了不洗泥’。”一位资深业内人士指出，当前实行注册制的板块，由于没了审核这道关，更应该发挥好中介机构“看门人”作用，这也是未来发展的必然趋势。