来源 :金融界2024-11-22
日前，天津证监局披露了两张罚单。因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。
具体来看，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：
一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；
二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。
与此同时，该证券营业部员工迟伟也因为存在借用他人证券账户买卖股票的行为，收警示函。
据不完全统计，最近两年，财达证券存在5起从业人员买卖股票的违规事件。
2022年11月，在“重庆市证券期货业协会”微信号公布了一则证券从业人员违法买卖股票案。
财达证券前员工郭某，通过自己的银行账户、母亲的银行账户以及侄子的银行账户向“郭某霞”银行账户转账后，其与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，交易股票数量达75只。后郭某被没一罚三，并被禁业5年。
2022年12月，在财达证券保定莲池北大街营业部，宋某因违规买卖股票收警示函，并2年内不得担任券商公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人。
2023年4月，时任财达证券黑龙江分公司总经理季某因使用配偶账户炒股，被罚款5万元。
2023年12月，财达证券石家庄槐北路证券营业部的客户经理孙某，因利用亲属账户持有、买卖股票并亏损，被责令依法处理非法持有的股票，并被罚款3万元。