来源 :证监会2024-05-21
财达证券股份有限公司天津江都路证券营业部：
经查，你营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位。
你营业部的上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的有关规定。
根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内书面向我局报告整改情况。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2024年5月20日