来源 :IPO侦查2023-07-04
近日，上交所公布对海通证券予以监管警示的决定。
一查就撤
公告显示，海通证券作为河南惠强新能源材料科技股份有限公司、明峰医疗系统股份有限公司、上海治臻新能源股份有限公司申请首发上市项目的保荐人，存在保荐核查工作履职尽责不到位情形。
在对上述3个项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券均撤销了项目保荐。
上交所认为，这一定程度上反映出海通证券对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实等。
IPO撤回行业第一
截至6月20日，海通证券今年以来保荐IPO数量为100家，主动撤回项目数量为9家，撤否率为9%，撤回项目数量高居行业第一。
2022年，海通证券撤回16家IPO项目，撤否率达到11.1%，在头部券商中位列第一。
并且，即便是海通证券保荐成功的项目，部分公司上市至今仍处于破发状态。
自2022年以来截至6月20日，海通证券成功保荐上市的IPO项目合计41个，这些公司中有12家的股价自上市以来涨幅为负数，占比近1/3。
罚单第一
2021年，第三方平台易董统计数据显示，当年全年监管对75家券商共开出266张罚单。其中，海通证券领到的张数最多，高达19张，其中有18张罚单指向投行违规。
2022年初，全国股转公司发布的2021年度证券公司执业质量评价结果数据里，海通证券合规质量扣分达到18.33分，是当年券商里被扣最多的。
2022年11月，海通证券连续七次落选监管“白名单”，并成为头部券商里面唯一被归为B类评级的。
公开资料显示，只有被纳入白名单的券商才能享有取消部分监管意见书要求、简化工作流程等“优待”，且创新试点业务的券商需要从白名单里产生。显然，海通证券不在受惠范围里。这意味着它的业务创新发展将会受到制约。
在这种对执业水平有严格要求的当下，券商必须要把好项目“遴选关”重要责任，勤勉尽责，诚实守信。海通证券作为头部券商却频陷争议，投行业务也有掉队之嫌。