来源 :阿思达克2021-10-15
海通证券(06837.HK)公布，昨日(14日)收到了重庆证监局《行政处罚决定书》，指公司在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德(ST瑞德)(600666.SH)违规对外担保事项保持充分关注，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
重庆证监局决定责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元人民币(下同)，并处以300万元罚款，对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。(na/da)(港股报价延迟最少十五分钟。沽空资料截至 2021-10-12 16:25。)(A股报价延迟最少十五分钟。)
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