来源 :深圳商报2021-09-30
海通证券流年不利，年内已被处罚多次，因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案，公司收到重庆证监局处罚，合计罚没400万元。29日海通证券高开低走，微涨0.66%，业内人士表示，此类处罚金额不大且违规时间间隔较远，所以对公司经营状况的影响相对较小。
从公告来看，此次是因为奥瑞德重大资产重组项目，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。按照相关规定，重庆证监局没收海通证券财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；并对相关负责人分别处以5万元罚款。
事实上，海通证券2019年9月就因为奥瑞德被上交所处罚过。作为头部券商，海通证券在今年证券公司分类结果中连降两级，被评为BBB级。今年以来，海通证券还被多次处罚，下一年度的评级或因此再受影响。
今年1月，因永煤债违约事件，海通证券作为承销商之一，被银行间市场交易商协会予以警告处分；3月，海通证券被采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告，责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监督管理措施。5月又被证监会出具警示函监管措施，涉及公司及四名保荐代表人。8月因在对北特科技履行持续督导工作期间，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，上海证监局处罚了公司5位保荐代表人。
对此，深圳前海国丰优合资本管理公司总经理金少华认为，几百万元的处罚金额对证券公司来说违法成本很低，监管层应严厉打击金融领域的违法违规行为，依法追究虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为，切实保护投资者的合法权益。