来源 :铭沣律师2021-09-10
2021年9月9日，海通证券股份有限公司（证券简称：海通证券，证券代码：600837）发布关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书和调查通知书的公告，公告显示：
公司于2021年9月7日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。
根据奥瑞德发布的相关公告，重大资产置换及发行股份购买资产完成后，西南药业将拥有奥瑞德100%的股份，奥瑞德成为西南药业全资子公司，奥瑞德借壳西南药业上市案于2015年完成。根据海通证券提供的持续督导意见显示，海通证券通过此单财务顾问业务收到保荐承销费用共计1900万元。而当初奥瑞德股权评估增值率高达531.53%，而三年对赌期业绩承诺仅完成64.02%。
海通证券近年来多次被采取监管处置。2021年3月，海通证券、子公司海通资管及相关责任人员分别收到了上海监管局出具的行政监管措施事先告知书：海通公司在业务开展过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失，并且投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失，违反了相关规定。
目前中国证监会刚刚对海通证券展开立案调查，还需等待中国证监会调查结束才能确定海通证券违法事实。铭沣律师团队收到哈尔滨法院的传票，近期股民诉奥瑞德索赔系列案件即将批量开庭，海通证券有可能作为共同被告与奥瑞德公司一起承担赔偿责任。
【索赔条件】
海通证券（600837）索赔条件：凡于2021年9月8日（含当日）前买入，并于2021年9月9日及之后卖出或持有而亏损的投资者，均可提出索赔（最终索赔条件须以证监会处罚决定和法院认定为准）。