来源 :上海赵敬国律师2022-04-02
近期，A股市场再传来两家上市公司因信息披露违法违规而被中国证监会立案调查。
一、新潮能源（600777）刚被处罚，又遭立案调查，投资者索赔案件新增索赔区间
2022年4月1日收盘，山东新潮能源股份有限公司（以下简称“新潮能源”、“公司”）发布公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022年3月18日，中国证监会决定对公司立案调查。
针对此次被立案调查的原因，监管部门未明确告知具体违规事项，目前原因尚不得而知。
要知道，新潮能源刚刚被证监会行政处罚，2020年5月29日，新潮能源因涉及恒天中岩投资管理有限公司诉讼事项，收到中国证监会的《调查通知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。2021年12月25日，新潮能源公告收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2021]131号），中国证监会认定新潮能源未及时、未在定期报告中披露重大担保事项的行为违法，给予新潮能源警告，并处以30万元罚款。
上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，鉴于公司已经被处罚且再次被立案调查，投资者可向公司索赔，主张自身合法权益。赵敬国律师认为以下两类情况的投资者，具备初步索赔条件，参与索赔：（1）于2017年10月8日至2018年12月18日之间买入新潮能源股票，无论在2018年12月19日及之后是否卖出该股票；（2）于2022年4月2日之前买入新潮能源股票，无论在2022年4月2日之后是否卖出该股票。
信本证券维权团队指出，新潮能源公司曾发生多起对外投资损失及违规担保事件，但新潮能源业绩面相当出色，由于本年度主营业务盈利水平提升以及上年度计提了大额油气资产减值准备，新潮能源预计2021年年度实现归属于上市公司股东的净利润8.50亿元，实现扭亏为盈。
二、奇信股份（002781）被证监会立案调查，或因非经营性资金占用
江西奇信集团股份有限公司（以下简称“奇信股份”或“公司”）于2022年3月31日收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。
在奇信股份被立案调查之前，公司就曾发布《关于自查原实际控制人关联人疑似非经营性资金占用的提示性公告》，2021年12月30日，公司通过自查发现，公司于2021年1月1日向深圳市达欣贸易有限公司（简称“达欣公司”）转账了8000万元及5087.5万元两笔款项，合计1.31亿元。经核查，上述款项的转出，公司未与达欣公司签订商务合同，也未发生实质性的商务经济往来，且未经过公司股东大会、董事会决策审批和内部签字审批流程，付款凭证中仅有公司原实际控制人关联人即时任公司董事长兼总裁叶洪孝的签字及财务管理中心资金结算部副经理的个人名章。截至公告披露日，上述款项尚未归还，原实际控制人关联人疑似非经营性资金占用1.31亿元。
上海市信本律师事务所赵敬国律师指出，占用上市公司资金未及时披露，属于信息披露违法违规行为，于2022年4月1日之前买入，无论在2022年4月1日之后是否卖出的投资者，可参与索赔。
信本证券维权团队认为，非经营性占用上市公司资金，都给上市公司带来财务风险和税务风险，对上市公司生产经营、资产安全产生不利影响。实践中，上市公司因为大股东占款导致退市甚至破产的情况也有发生。