来源 :证券市场红周刊2022-03-22
3月22日盘后，记者自上海证券交易所网站获悉，由于新潮能源及相关主体存在违规情况，上交所已对新潮能源及有关责任人予以公开谴责。
上交所网站显示，根据中国证监会《行政处罚决定书》(〔2021〕131号)查明的事实，新潮能源发生对外担保事项，未按规定履行董事会、股东大会决策程序，未在担保事项发生时及时履行信息披露义务，涉及金额巨大，反映出公司内部控制存在重大缺陷，信息披露管理制度执行不到位。上述行为违反了《证券法(2005年修订)》等有关规定。公司时任董事长黄万珍作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理胡广军作为公司经营管理的主要负责人，直接主导、指使他人实施违规担保行为，时任监事杨毅接受黄万珍、胡广军指使，在违规担保合同上加盖公司印章。相关人员对上述违规担保事项负有主要责任，相关行为违反了《股票上市规则》等有关规定。
据历史公告，新潮能源曾因未及时及未按规定披露相关担保事项，于2021年底收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2021〕131号)。而随着新潮能源涉嫌信披违规一案被调查完毕，根据相关司法解释，在2017年10月17日至2018年12月18日期间买入，并在2018年12月19日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。
《行政处罚决定书》(〔2021〕131号)显示，2016年6月1日，北京恒天龙鼎投资管理中心(有限合伙)(以下简称恒天龙鼎)与上海珺容资产管理有限公司签订《珺容战略资源5号基金基金合同》(以下简称珺容5号),恒天龙鼎出资5亿元参与新潮能源非公开发行股份收购资产项目。2016年6月13日，恒天龙鼎与北京正和兴业投资管理有限公司(以下简称正和兴业)签订《回购协议》，约定正和兴业在恒天龙鼎支付5亿元基金认购价款之日起9个月内一次性回购其基金份额，并约定由三家公司及两名自然人提供无限连带责任保证担保。此后，恒天龙鼎与前述五方签署了《保证合同》。2017年10月，恒天龙鼎向恒天中岩投资管理有限公司(以下简称恒天中岩)转让全部珺容5号基金份额。恒天中岩亦与正和兴业签订《回购协议》(编号 htzh2017-01)，约定正和兴业回购恒天中岩持有的珺容5号基金份额，前述《回购协议》同时约定由新潮能源作为保证人提供无限连带责任保证。
2017年10月14日，新潮能源时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军安排时任监事杨毅在《保证合同》(编号 htzh2017-05)上加盖公司公章。对于上述担保事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年年度报告和2018年半年度报告中披露。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节，中国证监会决定对新潮能源给予警告，并处以30万元罚款;对黄万珍、胡广军给予警告，并分别处以30万元的罚款;对杨毅给予警告，并处以10万元罚款。
公开信息显示，新潮能源设立于1985年，是一家以石油及天然气的勘探、开采及销售为核心业务的能源企业，公司总部位于北京。有市场分析人士表示，新潮能源被证监会行政处罚，投资者还应谨慎为妙。