来源 :证券市场红周刊2021-09-03
9月3日晚间，新潮能源公告称，公司已于近日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]74号）。至此，新潮能源涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕。
公告显示，经查明，新潮能源未及时及未按规定披露相关担保事项。2016年6月1日，北京恒天龙鼎投资管理中心（有限合伙）（以下简称恒天龙鼎）与上海珺容资产管理有限公司签订《珺容战略资源5号基金基金合同》（以下简称珺容5号）,恒天龙鼎出资5亿元参与新潮能源非公开发行股份收购资产项目。2016年6月13日，恒天龙鼎与北京正和兴业投资管理有限公司（以下简称正和兴业）签订《回购协议》，约定正和兴业在恒天龙鼎支付5亿元基金认购价款之日起9个月内一次性回购其基金份额，并约定由三家公司及两名自然人提供无限连带责任保证担保。此后，恒天龙鼎与前述五方签署了《保证合同》。2017年10月，恒天龙鼎向恒天中岩投资管理有限公司（以下简称恒天中岩）转让全部珺容5号基金份额。恒天中岩亦与正和兴业签订《回购协议》（编号 htzh2017-01），约定正和兴业回购恒天中岩持有的珺容5号基金份额，前述《回购协议》同时约定由新潮能源作为保证人提供无限连带责任保证。
2017年10月14日，新潮能源时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军安排时任监事杨毅在《保证合同》（编号 htzh2017-05）上加盖公司公章。对于上述担保事项，新潮能源未及时予以披露，也未在2017年年度报告和2018年半年度报告中披露。
随着新潮能源涉嫌信披违规一案被调查完毕，根据相关司法解释，在2017年10月17日至2018年12月18日期间买入，并在2018年12月19日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动。本次索赔预征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节，中国证监会拟决定对新潮能源给予警告，并处以30万元罚款；对黄万珍、胡广军给予警告，并分别处以30万元的罚款；对杨毅给予警告，并处以10万元罚款。
天眼查APP显示，新潮能源设立于1985年，是一家以石油及天然气的勘探、开采及销售为核心业务的能源企业，公司总部位于北京。目前，新潮能源有司法风险253条，经营风险30条。有市场分析人士表示，新潮能源拟被证监会行政处罚，投资者还应谨慎关注为妙。
