江苏综艺股份有限公司:
经查,综艺太阳能(卢森堡)有限公司(以下简称综艺卢森堡)系你公司全资子公司,SinoRichesLimited(中文名称:信和财富有限公司,以下简称信和财富)、AlphaSpringLimited(中文名称:阿尔法春天有限公司,以下简称阿尔法春天)系你公司的关联法人。你公司存在以下违规行为:
2018年7月,综艺卢森堡与信和财富签订了《股票置换协议》。依据上述协议,2018年8月,综艺卢森堡将100万股DialogSemiconductorplc(股票代码DLG)股票转入到信和财富的账户,当时市值2,020.81万美元。2018年12月,信和财富指定阿尔法春天将280万股Community?HealthSystemsINC(股票代码CYH)股票、70万股TAIKOPharmaceuticalCO.,LTD.(股票代码4574,以下简称大幸药业)股票转入综艺卢森堡账户,当时市值2,033.13万美元。
2019年5月,综艺卢森堡与信和财富签订了《投资和股票期权协议》,约定综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元作为期限200天的短期投资,综艺卢森堡在交割时拥有选择权,可以根据大幸药业股票的走势,选择交割不低于750万美元市值的大幸药业股票,也可以选择现金交割,同时收取不低于年化3.2%的资金回报。依据上述协议,2019年5月,综艺卢森堡向信和财富转入现金750万美元,2019年12月,信和财富向综艺卢森堡转入大幸药业股票27万股,当时市值770.54万美元。
上述交易构成关联交易,你公司未在公司2018年、2019年年度报告中将相关交易作为关联交易披露。2018年7月至2019年5月期间,你公司与信和财富发生的关联交易在连续12个月累计金额达到了股东大会审议及临时信息披露标准,你公司未按规定履行审议程序并公告。你公司的上述行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第四十八条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,现对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当严格遵守相关法律法规,切实履行关联交易决策程序及信息披露义务。相关责任人员应加强相关业务知识的学习培训,切实提高规范意识和履职能力,于收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。
江苏证监局
2023年2月19日