来源 :界面新闻2023-07-14
上交所7月13日下发关于上海贵酒股份有限公司（曾用名上海岩石企业发展股份有限公司，以下简称“岩石股份”）收到行政处罚事先告知书有关事项的监管工作函，涉及对象为上市公司、董事、监事、高级管理人员。
据岩石股份同日公告，公司于当日收到上海证监局下发的《行政处罚事先告知书》，经查明，岩石股份涉嫌违法的事实如下：2017年至2020年，上海尚屈实业有限公司分别代岩石股份偿付证券市场虚假陈述侵权民事赔偿费用1956.93万元、744.5万元、1531.1万元、770.31万元。2018年至2020年，上海初星物业管理有限公司分别代岩石股份支付因证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件产生的法律服务费用985万元、500万元、540万元。岩石股份涉嫌未按照规定对上述代偿代付费用予以会计处理，导致岩石股份2017年、2018年、2019年、2020年年度报告存在虚假记载。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据规定，上海证监局拟决定：对岩石股份责令改正，给予警告，并处以两百万元罚款；对为时任公司董事韩啸给予警告，并处300元罚款，其中，作为直接负责的主管人员处以100万元罚款，作为实际控制人处以200万元罚款；对时任公司财务总监孙瑶给予警告，并处以50万元罚款。