来源 :上海沪紫律师事务所2024-10-21
10月18日，祥源文旅发布公告，公司及公司实际控制人于当日收到《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定公司及实控人立案调查。也在当日，该实控人控制的另一家公司交建股份也披露公告称公司实际控制人，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司实控人立案。值得注意的是交建股份的立案仅针对实控人不包含公司。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师提示目前暂定两个可索赔条件：
（1）于2022年8月25日-2024年4月3日期间买入，并在2024年4月4日之后卖出或仍持有而亏损；
（2）于2024年10月18日（含当日）之前买入，并在2024年10月19日之后卖出或仍持有而亏损。
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公告中虽未披露被立案具体缘由，但梳理公司过往公告或早有端倪。祥源文旅曾存在资金占用行为，还因此被出具警示函。具体来看，今年4月，浙江证监局在现场检查中发现公司存在两项违规：其一公司在2022年半年度报告及年度报告中未按规定披露与关联方祥源控股集团发生的非经营性资金往来情况。截至2022年底，资金占用本金已归还；其二是公司内幕信息知情人登记管理工作中的重大事项进程备忘录存在遗漏。
非经营性资金占被业内视为市场影响重大、触碰监管底线的恶性违规，一直是重点监管红线，此类行为也将遭到监管的严惩。今年以来，资本市场监管持续从严，多家上市公司被立案调查。其中，超过八成的案件涉及信息披露违法违规。信息披露违法违规的背后，往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、财务造假等严重违法行为。
刘鹏律师表示，目前还只是推测，最终违规事项还需监管的调查报告才能真相大白。立案调查初步揭露公司涉及信披违规，上市公司信息披露违法违规行为不仅严重扰乱证券市场秩序，更是对股民合法权益的严重侵害，或将因虚假陈述而引起受损投资者的起诉。
本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师撰写，不代表平台观点。