来源 :大众证券报2023-06-18
日前，ST海越（600387）发布公告，公司于近日收到中国证监会浙江监管局行政监管措施决定书《关于对海越能源集团股份有限公司、铜川汇能鑫能源有限公司、王彬、曾佳采取出具警示函措施的决定》。
经查，ST海越存在以下违规行为：1、非经营性资金占用未及时披露。2022年度资金占用累计发生金额5.54亿元，2022年期末资金占用余额3.56亿元，公司未按规定及时履行信息披露义务。2、财务信息披露不准确。未按照业务实质对公司2022年部分贸易业务采取净额法确认收入，导致公司2022年一季报、半年报、三季报存在营业收入错报的情形。上述行为违反相关规定，公司董事长兼财务总监王彬、总经理兼董事会秘书曾佳对上述违规行为负有主要责任。根据规定，浙江证监局决定对海越能源、公司控股股东铜川汇能鑫、王彬、曾佳分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
早在2022年11月11日，ST海越也曾因非经营性资金占用问题，遭到监管处罚。经证监会查明，公司2020年与海南承睦、海南禧越、海南科赛多次发生非经营性关联交易，占用资金累计19.83亿元，但并未按规定向二级市场披露。随后，ST海越被证监会行政处罚。
基于以上查明的两次违法事实，江苏沁典律师事务所谢保平律师给投资者提供了两个可索赔时间段，符合以下任意一种情况的投资者均可参加索赔：1、2020年2月27日至2021年4月29日之间买入ST海越股票，且在2021年4月30日(含当日)以后卖出或继续持有者，该案件诉讼时效截止日为2024年4月30日，目前已有投资者收到二审胜诉判决；2、2022年1月1日至2023年4月28日之间买入ST海越股票，且在2023年5月5日(含当日)以后卖出或继续持有者，该案件诉讼时效截止日为2026年5月4日。符合以上条件的投资者可通过公号“大众证券报”（特征码：55）报名登记，依法向公司提起索赔，投资者在获赔前无需支付任何费用。
此外，上交所曾向ST海越出具《问询函》。其中，要求ST海越补充披露非经营性资金占用的相关情况，补充披露公司内控重大缺陷情况、短期内再次出现资金占用事项的原因、相关问题整改进展、内部追责情况等，并全面自查是否存在其他未披露的资金实际流向控股股东、实际控制人及其关联方的情况，是否构成非经营性资金占用等侵害上市公司利益的情况。
6月10日，ST海越发布公告，再次延期回复《问询函》。公告称，截至目前，由于《问询函》中涉及的部分事项仍需要进一步补充和完善，公司无法在预定的时间内予以回复。为保证回复内容的真实、准确、完整，拟延期5个交易日披露对《问询函》的回复。