5月29日消息，日前，重庆证监局披露公告，西南证券原高级投资顾问因违规炒股被罚。值得注意的是，该投资顾问并未能从市场交易获利，反而亏损超百万，此次合计罚没约17.55万元，典型的得不偿失。
罚单显示，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对何希证券从业人员违规买卖证券等案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，何希存在以下违法事实：
一、何希证券从业情况
2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。
二、使用陈某兰614XXXX03证券账户持有、买卖股票
资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部开立，下挂沪、深股东账户各一个。开立后，陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。
2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江提供交易资金并向何希出借陈某兰614XXXX03证券账户，何希承担该账户交易盈亏。上述期间内，何希控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额16,702.12万元，共计亏损92.14万元（扣除税费）。
三、使用陈某兰616XXXX86证券账户持有、买卖股票
资金账号为616XXXX86的陈某兰证券账户于2009年11月在西南证券股份有限公司重庆荣昌证券营业部开立，下挂沪、深股东账户各一个。开立后，陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。
2019年5月底，陈某江提供交易资金并向何希出借陈某兰616XXXX86证券账户，何希承担该账户交易盈亏。2019年7月1日至2020年3月9日，何希控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8,344.7万元，共计亏损14.84万元（扣除税费）。
四、何希私下接受客户潘某委托买卖证券
2019年12月5日至2020年2月3日期间，何希接受潘某委托，控制使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券，交易金额合计2,656.26万元。上述期间，何希收到潘某微信转账18,866元，微信转账说明“操盘分红”。
上述违法事实有任职情况说明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记录、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
我局认为，何希使用陈某兰证券账户持有、买卖股票的行为违反2019年《证券法》第四十条第一款相关规定，构成2019年《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。何希私下接受客户潘某委托买卖证券的行为发生在2019年《证券法》生效前，违反2005年《证券法》第一百四十五条相关规定，构成2005年《证券法》第二百一十五条的违法行为，根据2021年修订的《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定，适用2019年《证券法》第一百三十六条第二款、第二百一十条相关规定处理。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：
一、对何希借他人名义持有、买卖股票行为，根据2019年《证券法》第一百八十七条规定，处以10万元罚款。
二、对何希私下接受客户委托买卖证券行为，根据2019年《证券法》第二百一十条规定，给予警告，没收违法所得18,866元，并处以罚款56,598元。
据了解，今年2月，证监会重罚落地，招商证券63名员工因违法炒股行为被处以总计8173万元的罚款。据悉，招商证券原总裁熊剑涛，投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣，多个券商营业部法人、投资顾问等均涉及其中。从1995年开始，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票，违规时间长达26年之久。在此期间，熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3356.6万元。
此外，长城证券原副总裁韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题，被采取10年证券市场禁入措施，罚没合计近1.2亿元。韩飞本人实际控制并长期违规使用以“韩浩”、其父亲“韩某超”、二嫂“张某兰”、妻子“麦某笑”、妻妹“麦某锋”等名义开立的共计六个证券账户，合计交易金额43.80亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。经调查，上述证券账户组具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。
同期，地方证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，多达42位证券从业人员炒股被罚。
今年4月，中金公司因存在多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的违规行为被北京证监局下发警示函。
此前，证监会也明确表示将在三方面开展工作，一是完善制度机制，压实机构主体责任；二是强化监管执法，对违规行为“露头就打”；三是持续净化行业生态，加快形成从业人员管理“严”的氛围。