根据市委统一部署，2023年4月13日至6月26日，市委第二巡视组对西南证券公司党委（以下简称公司党委）开展了常规巡视。2023年9月1日，市委巡视组向西南证券公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、党委履行巡视整改主体责任情况
西南证券公司党委切实履行巡视整改主体责任，对巡视指出的问题和意见建议，诚恳接受、照单全收、坚决整改，把巡视整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，以高度的政治自觉和责任担当做好巡视“后半篇文章”。
（一）坚持学思践悟，切实做到思想认识到位。公司党委始终坚持把学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想贯穿巡视整改全过程，全面贯彻党的二十大精神，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”，始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，切实把巡视整改作为检验“四个意识”的试金石，作为践行“两个维护”的具体行动。公司党委第一时间召开专题党委会议，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，传达学习市委书记袁家军在市委书记专题会议听取六届市委第二轮巡视综合情况汇报时的讲话精神、六届市委第二轮巡视市属国企集中反馈会议精神等，统一思想，提高认识，对巡视整改进行全面动员部署。召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育总结会，对巡视整改工作进行再动员再部署。召开“以案四说”警示教育大会，对巡视整改工作再部署再发力。召开巡视整改工作领导小组会议，听取整改进展情况汇报，安排部署巡视整改工作，督促落实落地。
（二）坚持“头雁”先行，切实做到示范引领到位。公司党委主要负责人严格履行巡视整改第一责任人责任，做到重要工作直接部署、重大事项直接过问、重点环节直接协调、重要问题直接督办，带头开展理论学习，带头开展谈心谈话，带头开展基层调研，带头述责述廉，带头开展民主生活会批评和自我批评，带头领办重点难点问题；主持召开专题党委会、专题民主生活会、巡视整改工作领导小组会议、党委理论学习中心组学习会议，多次研究部署、协调调度整改工作重要事项；在基层调研中，现场研究解决牵头承办的巡视整改任务，全力推进整改；督促班子其他成员和部门层面落实巡视整改责任，切实增强做好巡视整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉。党委班子其他成员强化“一岗双责”，带头深入基层调研，加强对分管领域整改的指导、检查和督促，以上率下落实整改，确保整改工作取得实效。
（三）坚持健全机制，切实做到组织领导到位。公司党委坚决扛牢巡视整改主体责任，第一时间成立由党委书记任组长、党委副书记任副组长、党委委员为成员的巡视整改工作领导小组，全面加强巡视整改工作的组织领导和统筹协调，切实把整改责任扛在肩上、整改任务抓在手上、整改措施落实到行动上；成立巡视整改工作领导小组办公室、巡视整改督查督办专班、选人用人问题整改专班、意识形态问题整改专班等系列工作专班，确保巡视整改工作组织有力、推进有序。召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育暨巡视整改专题民主生活会，党委班子紧扣巡视反馈问题，逐条对照检查，深入剖析根源，主动认领责任，明确整改方向。
（四）坚持问题导向，切实做到整改措施到位。对照市委第二巡视组反馈的突出问题以及市属国企共性问题，按照问题整改全覆盖、目标明确见实效、建章立制管长远的工作思路，公司党委制定巡视整改方案，形成115条整改措施；同步制定选人用人、意识形态工作责任制专项整改方案，建立“每条整改措施都有一名领导牵头，都有部门牵头负责，都有具体人员落实”的整改工作机制，并建立工作台账，确保整改工作责任到人、任务到岗、落实到位。紧盯本轮市委巡视指出的问题与上轮市委巡视、主题教育检视、上级审计发现的未整改到位的问题，多措并举、一体推进，着眼发展所需、改革所急、员工所盼，有力促进整改工作和日常工作协调推进、质效同增。
（五）坚持目标导向，切实做到整改成效到位。构建上下贯通、纵横联动的工作格局，各相关部门、分支机构、子公司明确整改任务和责任，坚持协同高效、一体推进、上下联动，形成“一级抓一级，层层抓落实”的良好局面。坚持“当下改”与“长久立”相结合，将建章立制贯穿巡视整改全过程，推动整改常态化、长效化。建立巡视整改闭环管理机制，健全巡视整改跟踪督办机制，对整改任务逐项攻坚、逐条落实、逐周梳理、逐一销号，确保整改工作不漏项、不缺项，坚持举一反三、标本兼治，完善制度机制，着力补短板、强弱项、抓落实、提质效，切实做到以巡促改、以巡促建、以巡促治，把巡视整改成果转化为高质量发展实绩实效。
二、巡视反馈重点问题整改落实情况
公司党委把抓好巡视整改作为重要政治任务，针对巡视反馈问题，制定时间表、任务书、路线图，倒排工期、挂图作战，115条整改措施高效推进。
（一）关于落实党的路线方针政策和中央重大决策部署方面
1.全面深入贯彻落实习近平总书记关于“推动成渝地区双城经济圈建设走深走实”重要指示精神，主动服务和融入国家重大发展战略
一是加强创新理论武装。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于“推动成渝地区双城经济圈走深走实”重要指示精神。召开党委会议，集中学习《西部陆海新通道总体规划》《成渝地区双城经济圈建设规划纲要》等文件精神，组织基层党组织通过“三会一课”、主题党日等形式跟进学习。召开党委理论学习中心组（扩大）会暨成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设专题讲座。邀请外部专家对中央金融工作会议精神进行专题解读。进一步提升把公司经营发展放在国家重大发展战略中谋划推进的全局意识和政治自觉、思想自觉、行动自觉。
二是主动融入和推动落实国家重大发展战略。制定公司主动融入并推动落实成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融中心建设的专项整治方案，形成闭环管理；举办“璞石计划”私募大赛，助力打造私募基金管理人聚集地；协办“2023创投成渝?发现金种子”企业评选活动，助推成渝地区创新型中小企业发展。选派驻村第一书记，并通过产业帮扶、消费帮扶、捐赠等方式助力乡村振兴。积极融入市委“一号工程”，围绕“33618”现代制造业集群体系，发挥资本市场专业优势，助力重庆产业升级，助力发展新质生产力。2023年服务实体经济投融资总规模约540亿元，其中服务川渝地区约220亿元，服务重庆地区约133亿元，同比增长26%。
2.落实习近平总书记关于国有企业改革发展重要论述，推动公司高质量发展
一是持续提升企业实力。成立对标世界一流企业价值创造行动领导小组，制定工作方案，建立闭环管理机制。成功发行次级债，有效补充公司净资本，为业务发展做好资本准备。推进投行、资管等重点领域改革，设立推动重庆企业上市暨提高上市公司质量工作专班，并多次召开专题座谈会议，建立促进投行业务发展长效机制，服务成渝地区企业发展。同时，“一企一策”常态化服务市属重点国企资本运作，助力国有经济稳进增效。公司经营业绩实现大幅增长，2023年实现归母净利润同比增长94.63%，呈现出良好的发展态势。
二是持续推动分支机构稳健发展。成立经纪业务事业部巡视整改工作专班，召开亏损分支机构专题研讨会，逐一分析、逐家制定问题清单、任务清单、责任清单，并开展督导调研及专项业务培训，以“均产论英雄”，激励先进、鞭策后进，推动良性竞争，形成正向引领，进一步提高分支机构经营质量。
三是大力推进数字化智能化转型。制定公司数字化智能化转型专项整治方案和公司IT战略规划，全面推进“敏捷科技、数字西证”建设，成立数字化转型工作专班，合理加大信息化建设投入，提升自主研发实力；举办公司首届金融科技文化节，培养员工数字化思维，赋能业务全面发展。公司连续两年获评上市公司数字化转型优秀案例，研究课题在证标委组织的2023年度证券期货业标准研究课题评选中获评“优秀”。
四是积极推动薪酬制度改革。建立健全《西南证券股份有限公司员工薪酬管理办法》《西南证券股份有限公司绩效考核管理制度》，推动薪酬结构优化，规范公司薪酬管理，完善激励约束机制。
3.落实习近平总书记关于统筹发展和安全重要论述，防范化解重大风险
一是切实加强合规风险管控。完善合规手册等合规管理规范性文件，举办“合规体系建设强化年”论坛暨“薪火西证”等活动，开展专项合规检查，制定合规经理岗管理提升方案；在办公内网开设“合规专区”，通报合规问责案例，加强警示教育，营造合规文化氛围，树牢“合规是底线”意识。
二是扛牢意识形态工作责任。严格落实意识形态工作责任制，成立公司党委意识形态工作领导小组并下设办公室，定期开展意识形态分析研判。强化意识形态阵地管理，修订公司微信公众平台管理办法、官方网站管理办法，规范自媒体展业行为，提升意识形态阵地建设管理水平。
（二）关于落实全面从严治党“两个责任”方面
1.压紧压实全面从严治党主体责任
一是坚定不移扛牢主体责任。召开公司“以案四说”警示教育大会，对典型案例进行深刻剖析，深化以案促改、以案促治；督促基层党组织落实《西南证券股份有限公司专题警示教育工作指引》，在内网开设“警示教育专区”，健全公司干部员工遵纪守法、廉洁自律宣教阵地。制定公司合规问责问题线索核查督办实施细则，规范合规问责程序；强化关键岗位人员聘任和离职管理，从严从实加强监督。
二是严格履行党委书记第一责任人责任。党委主要负责人开展全面从严治党专题调研，形成专题调研报告；推动公司党委与驻公司纪检监察组每季度会商通报落实全面从严治党情况；督促公司相关职能部门落实监督责任，形成监督合力。强化新任职“一把手”任职谈话机制，组织制定拟提拔中层管理人员参加任前纪法知识考试方案，增强中层管理人员纪法意识，牢固树立拒腐防变思想防线。
三是推动班子成员履行“一岗双责”。坚持党建和业务同部署、同落实、同检查、同考核，常态化在分管领域开展谈心谈话，加强日常监督管理，严格落实双重组织生活制度，并列席指导基层党组织组织生活会，把全面从严治党要求融入分管工作领域，并定期汇报推动落实全面从严治党情况，推动全面从严治党向纵深发展。
2.派驻纪检监察组认真履行监督专责
一是紧盯重点强化政治监督。聚焦落实重大决策部署等5项重点内容，细化20项具体任务，完善政治监督清单，开展清单式监督。通过参加、列席公司党委会等形式，“嵌入式”推动公司党委落实西部金融中心建设、成渝地区双城经济圈建设等重大战略部署，督促健全完善习近平总书记重要指示批示和党中央重大决策部署闭环落实机制。推动公司党委认真贯彻落实市委关于持续修复净化政治生态十项举措，严肃查处违反政治纪律和政治规矩的问题，持续严肃党内政治生活。
二是做实做细日常监督。完善日常监督工作机制，明确各内设室日常监督联系单位，通过参加重要会议、列席组织生活会、开展谈心谈话等方式，分层分片开展全覆盖监督。定期更新完善“关键少数”廉政档案，认真开展政治生态分析研判。强化协同联动监督，深化监督贯通协同机制，定期与公司各职能监督部门通报工作开展情况，共同研判风险、问题，及时处置巡察、审计移交问题线索。督促推进数字化改革，探索建立“数智监督”平台，提升监督智能化、精准化水平。持续强化执纪执法，加大对问题线索查处力度，推动以案促改促治。常态化开展纪律教育，推动“清廉西证”建设。
3.持之以恒落实中央八项规定精神
一是细化成本费用管控。修订《西南证券股份有限公司费用管理办法》，举办专题培训，规范费用报销管理，进一步提升员工财经纪律意识。合理调配公司总部大楼场地用途，严格落实市国资委公车改革、市属国有重点企业负责人履职待遇等有关规定，分支机构实施公务用车改革。
二是调查研究走深走实。大兴调查研究之风，提高调查研究的针对性、科学性和实效性，制定集中整改期和年度基层调研计划。班子成员深入基层一线，牵头整改问题，2023年对重庆、上海、深圳、广州、大连、西安等地80余个部门及分支机构开展调研，助力解决各项发展难题。
4.切实加强重点领域廉洁风险防控
健全管理制度，强化源头治理，加强对集中采购、重大投资、项目建设等重点领域廉洁风险防控，加大重点领域过程监督，优化工作职责，规范日常管理，开展专项审计。
（三）关于落实新时代党的组织路线方面
1.加强领导班子建设
有效发挥“头雁”作用。班子力量不断充实，结构不断优化，活力不断增强。班子成员带头开展理论学习，严格落实“第一议题”制度和党委理论学习中心组学习制度；团结协作，常态化开展谈心谈话；发挥表率示范作用，下沉一线、现场调研、实地指导，拓宽谋发展、促改革的思路。修订公司党委前置研究讨论事项清单，严格执行民主生活会制度，扎实开展主题教育，把主题教育检视问题和市委第二巡视组反馈问题相结合，多措并举、一体推进。
2.加强干部人才队伍建设和管理
一是坚持党管干部、党管人才。坚决贯彻落实习近平总书记关于新时代人才工作的新理念新战略新举措，规范选人用人程序，修订《西南证券股份有限公司中层管理人员管理办法》，加强干部监督管理，坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍。
二是高度重视人才队伍建设。实施“精准引、系统育、科学选”的青年梯级人才战略，持续重点投入经营管理人才、数字化技能人才、专业化青年人才等3支人才队伍建设，制定《西南证券股份有限公司2023—2025年人才队伍建设规划》、轮岗交流实施方案，坚持厚植人才成长“沃土”，打通人才选培“快车道”。
3.坚持不懈抓好基层组织建设
一是严格落实党建工作责任制。制定党建工作责任制实施办法，成立党建工作领导小组及其办公室。修订基层党组织书记抓基层党建工作综合评价考核实施方案，科学设置考核方式和比例，合理拉开差距。充分运用“智慧党建”数字化平台，督促指导基层党组织按期换届。
二是充分发挥基层党组织政治功能。动态调整基层党组织设置，选优配强基层党组织书记，做实做细“双培养一输送”。举办党组织书记党建工作研讨培训，打造新时代“红岩先锋”变革型组织，公司3个基层党支部被市国资委党委命名为市属国有企业“红岩先锋·四强四好”党支部。扎实开展“清廉西证”建设，在2023清廉重庆微视频大赛中，公司党委与驻公司纪检监察组联合拍摄的作品《清廉！青年！》获“优秀奖”，公司获“组织奖”。
（四）关于落实巡视、审计整改责任方面
一是进一步加大整改工作力度。公司党委扛牢巡视整改主体责任，严格落实党委书记第一责任人责任、领导班子成员“一岗双责”；将上轮巡视未整改到位的问题和审计指出的问题统筹纳入本轮巡视整改，一体研究、一体部署、一体推进，积极探索贯始终、利长远、重实效的长效机制，做到即知即改、真改实改、全面整改。
二是持续强化巡视整改监督。制定巡视整改工作方案，成立派驻纪检监察组巡视整改工作领导小组，细化整改措施，明确整改时限，扎实推动完成巡视反馈问题整改。把巡视整改情况纳入政治监督清单，作为日常监督重要内容，召开专题会集体研究党委整改方案，逐条反馈意见建议推动完善，明确责任室定期对巡视整改落实情况跟进督导，通过参加党委巡视整改工作领导小组会、调阅资料、现场检查、指导问题核查等方式，动态掌握整改进展，压实整改责任。分类处置巡视移交问题线索，定期研究办理情况，对存在的违纪违法问题予以严肃查处。
三、需长期整改事项的进展情况
西南证券公司党委始终坚持“当下改”与“长久立”相结合，在抓好集中整改期问题整改的同时，对列入长期整改的任务，建立巡视整改长效机制，紧盯不放久久为功。
一是坚决防范化解风险。聚焦境外子公司经营风险管控，按照“先收缩、再发展”战略，将境外子公司风险纳入“三攻坚一盘活”改革突破任务，加强对境外子公司的监管，防控境外子公司经营风险。坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，制定差异化授权管理机制，从源头上防范高风险项目投资风险，切实加强投资风险管控，牢牢守住不发生系统性风险的底线。
二是以严的基调持之以恒正风肃纪。始终把中央八项规定精神作为长期坚持的铁规矩、硬杠杠，聚焦重点领域，紧盯关键环节，强化“一把手”监督，驰而不息纠“四风”树新风，不断推动作风建设走深走实，一以贯之推进全面从严治党向纵深发展、向基层延伸。
四、下一步工作打算
巡视整改是一项长期、重要的政治任务，在集中整改转向持续整改后，公司党委将在整改常态化、长效化上持续发力，推动发展质量再上新台阶。
（一）持续加强党的政治建设。坚持把党的政治建设摆在首位，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”，始终胸怀“国之大者”。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于巡视工作的重要论述、关于金融工作和国有企业改革发展的重要论述，全面贯彻党的二十大精神，认真学习贯彻中央金融工作会议精神、中央经济工作会议精神以及市委六届二次、三次、四次全会精神，巩固拓展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育成果，持续修复净化政治生态，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。
（二）持续推动全面从严治党。坚持和加强党的全面领导，严格落实全面从严治党主体责任，严格落实意识形态工作责任制，锲而不舍落实中央八项规定及实施细则精神，驰而不息正风肃纪反腐，加强党建统领，推动管党治党全面提质提效，为公司高质量发展提供坚强保障。
（三）持续贯彻新时代党的组织路线。加强领导班子自身建设和基层党组织建设，认真贯彻民主集中制，积极发挥“头雁”作用。坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍。
（四）持续巩固提升整改成效。加强组织领导和工作调度，强化常态长效抓整改工作机制，巩固深化整改成果。对已完成的整改任务定期组织开展“回头看”，对需持续整改和长期坚持的事项紧盯不放，一以贯之、一抓到底，以钉钉子精神推动问题全面整改到位，并全力转化为公司改革发展质效。
公司党委将全面加强党对金融工作的领导，深刻把握金融工作的政治性人民性，聚焦主责主业，扎实做好服务实体经济、防范化解金融风险、推动金融高质量发展等重点工作，积极融入成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等重大战略，以金融高质量发展助力金融强国建设。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：023-63786421；邮政信箱：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼；邮编：400025；电子邮箱：xnzqgfyxgs@163.com。
西南证券公司党委
2024年4月17日