来源 :面包财经2023-09-22
近期，西南证券发布公告称，公司收到重庆证监局对公司董事出具行政监管决定书。
证监会官网信息显示，韦思羽在担任西南证券董事期间，其母亲于2023年5月9日买入公司股票1000股，成交金额4070元，于2023年5月10日卖出公司股票1000股，成交金额4000元。上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，证监会重庆监管局对韦思羽采取了出具警示函的行政监管措施。
面包财经研究员梳理财报发现，韦思羽自2022年10月10日起担任西南证券董事，2022年从公司获得的税前报酬为2.5万元。
韦思羽为理学硕士，中共党员，曾在中国科学院成都生物研究所、重庆渝富投资有限公司、重庆渝富控股集团有限公司等单位工作，曾任重庆渝富投资有限公司副总经理，重庆渝富控股集团有限公司投资管理部副总经理，重庆兴农融资担保集团有限公司董事。
因研报业务问题被出具警示函
面包财经研究员梳理发现，近一年来，西南证券及其分支机构已被监管部门开出2张罚单，主要违规事由涉及营业部内部控制及合规管理不到位、发布研报业务等问题。
具体来看，今年6月，西南证券因研报业务问题被监管部门处罚。
证监会官网显示，西南证券因“在发布研究报告业务管理方面：存在内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等2项问题。以及在研究报告具体问题方面：存在个别研究报告观点不审慎，依据不足；个别研究报告数据来源标注不明、数据有误等4项问题”，被重庆证监局出具警示函。
2022年12月，西南证券吴忠裕民东街证券营业部因“未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；作为B型营业部，信息技术岗人员长期空缺；营业部缺少信息系统管理相关技术文档，未执行网络及信息系统相关管理制度；营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为,且营业部发现该情况后,未及时报告等问题”，被证监会宁夏监管局采取责令改正措施。
财报数据显示，赵天才为西南证券合规总监、首席风险官，分别自2020年10月和2022年8月开始任职。赵天才2022年从公司获得的税前报酬总额为92.15万元。