来源 :华夏时报网2023-09-22
近期，西南证券（600369.SH）孙公司西证国际证券（0812.HK）的命运牵动着投资者的心。
日前，西南证券公告，公司全资子公司西证国际投资有限公司之控股子公司西证国际证券近日收到香港联交所发出的函件，联交所作出决定，因西证国际证券未能维持联交所证券上市规则第13.24条规定的足够营运水平及拥有相当价值的资产以保证其股份继续上市，除非西证国际证券就联交所该决定申请复核，否则西证国际证券股份将于2023年9月27日暂停买卖。
西证国际证券是否会面临退市风险，该公司股票的暂停买卖乃至退市对西南证券的影响有多大，为何没有在半年报中没有提及？
对此，《华夏时报》向西南证券发送书面采访函，西南证券在48小时后予以了回应。
西南证券回复称，西证国际证券于2023年9月15日收到联交所函件后，及时针对有关事项进行了公告。由于9月15日才收到函件，西南证券未在半年报中进行披露。根据香港上市规则第2B章的规定，西证国际证券有权在联交所发出决定日期起七个营业日内向联交所上市委员会提交复核申请。西证国际证券正积极考虑于规定时间内向联交所上市委员会提呈复核申请，其是否会被暂停买卖将取决于上市委员会的决定，将按有关规定适时对外披露。
推进潜在交易
西南证券进一步回复称，西证国际证券经营规模较小，占西南证券整体比重较小。西证国际证券的直接控股股东西证国际投资有限公司于2022年12月30日与潜在买方签订谅解备忘录，期后于2023年6月30日与潜在买方签订补充谅解备忘录，目前正与潜在买方积极推进潜在交易，将按有关规定适时对外披露。
据西南证券公告，目前，公司经营情况正常，财务状况稳健。截至2023年6月30日，公司总资产860.11亿元人民币，西证国际证券总资产6.66亿元，占比约0.77%；公司归母净资产252.87亿元，西证国际证券净资产-0.25亿元。
2023年上半年，西南证券实现营业收入14.72亿元，同比增加66.71%；归属于母公司股东的净利润4.62亿元，同比增加137.08%。
未来公司如何保持业绩的稳健增长？在券商同质化、马太效应愈发明显的今天，公司未来将采取哪些措施提升自身的竞争力？
西南证券向《华夏时报》表示，未来，西南证券将坚持稳中求进工作总基调，立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极融入和服务新发展格局，坚持系统观念、守正创新，弘扬企业家精神，全面融入成渝双城经济圈建设，助力共建西部金融中心，走好高质量发展之路。
保持平稳有序运营
值得注意的是，就在西证国际证券事件公告的两天前，西南证券发布公告称收到中国重庆证监局下发的对公司董事出具的行政监管措施决定书。
《决定书》披露，经查，韦思羽担任西南证券董事期间，其母亲于2023年5月9日买入公司股票1000股，成交金额4070元，于2023年5月10日卖出公司股票1000股，成交金额4000元。上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条的规定。
根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，中国重庆证监局决定对韦思羽采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。同时，提醒韦思羽应当汲取教训，加强证券法律法规学习，严格遵守法律法规，杜绝再次发生违法行为。
公司董事的行为是否意味着公司的合规管理出现漏洞？目前，公司内部的风控及合规管理如何？该警示函会对公司带来何种影响？
对于上述问题，西南证券回复《华夏时报》书面采访函时表示，近年来，西南证券坚守合规风控底线，高质高效做好上市公司信息披露，保持平稳有序运营。