来源 :中国基金报2023-09-16
西南证券董事被监管警示！
9月15日晚间，西南证券公告，收到重庆证监局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》。
决定原文显示，韦思羽担任西南证券董事期间，其母亲于2023年5月9日买入公司股票1000股，成交金额4070元，于2023年5月10日卖出公司股票1000股，成交金额4000元。上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第四十四条的规定。
根据相关规定，重庆证监局决定对韦思羽采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案，并表示韦思羽应当汲取教训，加强证券法律法规学习，严格遵守法律法规，杜绝再次发生违法行为。
此前已发致歉公告
记者发现，早在9月6日，西南证券就发布了关于董事亲属短线交易及致歉的公告。公告显示，西南证券近日收到公司董事韦思羽出具的《关于本人亲属交易股票情况的说明及致歉声明》，获悉韦思羽的母亲唐虹于2023年5月买卖公司股票的行为构成短线交易。
具体交易情况如下：
西南证券表示，公司高度重视此次事项，并将再次要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学习，强化对亲属行为的监督，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。由于唐虹在买入后6个月内卖出西南证券股票未获利，不存在需向公司交回所得收益的情形。
西南证券还称，韦思羽接受重庆证监局的上述决定，对于未严格履行督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规等规定，并加强对亲属行为的监督，保证不再发生此类情况。
上半年净利润同比增超137%
6月刚因研究业务领罚单
西南证券2023年半年报显示，今年1月-6月实现营业收入14.72亿元，同比增长66.71%；归属于上市公司股东的净利润4.62亿元，同比增长137.08%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润4.62亿元，增幅134.63%；基本每股收益0.07元。
对于营业收入变动的原因，西南证券表示，营业收入同比增加5.89亿元，主要因投资收益和公允价值变动收益同比增加，同比分别增加4.79亿元和2.18亿元。
值得注意的是，今年6月，西南证券及两名分析师刚因发布研究报告业务存在问题被重庆证监局出具警示函。
重庆证监局指出，西南证券存在以下问题：
一是业务管理方面。内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形。考核激励不合理，存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。
二是研究报告具体问题方面。个别研究报告观点不审慎，依据不足。个别研究报告数据来源标注不明、数据有误。个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形；四是个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿。