内部控制和合规管理不到位，西南证券一营业部遭宁夏证监局采取责令改正措施

　　宁夏证监局近日下发关于对西南证券吴忠裕民东街证券营业部采取责令改正措施的决定。宁夏证监局在对该营业部进行现场检查过程中发现，该营业部存在以下问题：一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；二是作为B型营业部，信息技术岗人员长期空缺；三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档,未执行网络及信息系统相关管理制度；四是营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为，且营业部发现该情况后，未及时向宁夏证监局报告。上述问题，反映出该营业部内部控制和合规管理不到位,违反了规定。根据规定，宁夏证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。