来源 :金融界2023-12-27
2023年12月27日，安徽监管局发布公告，对新力金融财务负责人聂传林进行了行政处罚。聂传林因内幕交易“新力金融”行为被罚款70万元，并没收违法所得429,306.16元。
据公告，聂传林在新力金融筹划重大资产重组事项的内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人存在联络接触，交易“新力金融”的行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且不能作出合理说明。聂传林的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
聂传林在内幕信息敏感期内，任新力金融控股子公司安徽德润融资租赁财务负责人、董事会秘书，兼任新力金融控股子公司德润融资租赁（深圳）监事。他通过控制使用“聂传林”“金某燕”证券账户（以下简称“聂传林”账户组）交易“新力金融”，共买入“新力金融”98,300股，买入金额782,438元，卖出9,000股，卖出金额70,092元，剩余股票在11月30日全部卖出，获利429,306.16元。
安徽证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，决定没收聂传林违法所得429,306.16元，并处以70万元罚款。聂传林应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交，由中信银行北京分行营业部直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送安徽监管局备案。