来源 :证券日报网2022-11-23
又一轮的短暂停牌后，ST曙光完成短期内的第三次核查。11月22日晚间，ST曙光公告称公司股票于11月23日正式复牌。同日晚间，公司披露的另一份公告显示，因存在多项问题，公司被辽宁证监局采取责令改正的监管措施。
再次澄清传闻并提示风险
相较于前两次停牌核查，ST曙光此轮停牌时间相对较短，只有三个交易日。ST曙光11月22日晚间披露的核查结果及相关风险提示与公司近期在异动公告及相关风险提示公告中多次累述的内容基本相同，再次强调华为公司、小米公司从未与公司进行过任何形式的接触，赣锋锂业与公司也仅有业务合作，并未就其他任何事项进行过任何形式的接触，相关市场传闻完全为不实信息。
ST曙光在公告中同时还对公司生产经营方面的产量下降、利润亏损，相关股东所持股权将被司法拍卖以及公司2021年度内控报告被出具否定意见等问题进行了风险提示。
公开交易信息显示，在此轮停牌前，2022年11月1日起至2022年11月17日收盘，ST曙光在13个交易日中曾有11个交易日出现涨停，累计涨幅高达64.47%。自11月7日起，公司股票更是连续9个交易日涨停。
“一般短期内股价出现大幅异动并达到一定标准，公司的股票就需要临时停牌，并进行自查和核查，等核查结束并披露相关信息后，再行复牌。”辽宁同方律师事务所胡明明律师告诉《证券日报》记者，“停牌核查是一项重要的基础规则，有利于维护广大投资者利益，停牌期间公司及监管机构可以对交易异常原因进行核查，对相关不实传闻及时进行澄清和解释，同时短暂的停牌也有利于让市场进一步冷静，释放风险。”
相关司法拍卖均已恢复
对于ST曙光股价近期频现大涨大跌，有不愿具名的市场人士认为，一个重要影响因素就是针对公司相关股东所持股权的两场司法拍卖，市场预期公司控制权可能会因为两次拍卖而发生变化。
ST曙光最近披露的相关公告显示，针对公司控股股东华泰汽车集团有限公司（以下简称“华泰汽车”）及第二大股东深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合伙）（以下简称“深圳中能”）所持ST曙光部分股票的两场拍卖日前均已恢复。其中辽宁省锦州市中级人民法院将于2022年12月8日10时至2022年12月9日10时止（延时除外）对华泰汽车所持有的ST曙光9789.50万股无限售流通股公开拍卖，该部分股票占华泰汽车所持ST曙光股份总数的73.29%，占ST曙光总股本的14.49%。广东省深圳市中级人民法院也将于2022年12月28日 10时至2022年12月29日 10时止（延时除外）对深圳中能所持有的ST曙光749.64万股股票进行公开拍卖。
值得关注的是，深圳中能此次司法拍卖的股票数量与前次被撤回时已大为减少，只占深圳中能所持ST曙光股份总数的15.41%，占ST曙光总股本的1.11%。
ST曙光还在公告中表示，后续两次股权拍卖是否继续，以及可能涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节，存在较大的不确定性，提示投资者注意投资风险。
“ST曙光拥有客车、特种车辆及新能源乘用车的整车生产资质，还拥有车桥等零部件配套产业，拥有相关厂房设备和熟练的产业工人，公司相关股权拍卖还是有一定吸引力的。前两次拍卖虽均因相关原因被撤回和中止，不过在开拍前都分别有2人报名欲参与竞拍。”前述市场人士认为，未来即将进行的两场公开拍卖合计拍卖的股份总数约占到ST曙光总股本的15.6%，如果拍卖顺利完成，预计将对公司的股本结构和控制权产生重大影响。
被监管部门责令改正
近一年多来，因相关关联收购，ST曙光股东间曾出现严重的争执，公司屡被监管问询和关注。11月22日晚间，ST曙光还公告称公司于11月21日收到辽宁证监局下发的《行政监管措施决定书》，经现场检查，公司在规范运作和信息披露方面存在问题。
公告显示，在规范运作方面，ST曙光主要涉及董事会提名委员会、薪酬与考核委员会以及战略委员会履职不到位问题。在信息披露方面，ST曙光此前着力推进的关联收购中，公司所披露的关联交易公告未披露交易涉及的两款车型已停产多年，后续产品竞争力不明，相关固定资产形成时间较长，后续能否实现正常生产存在不确定性等问题。此外，ST曙光还存在对2021年12月4日签订的457台总价值3.81亿元纯电动新能源公交车合同未进行信息披露的问题，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
辽宁证监局决定对ST曙光采取责令改正的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。要求公司应引以为戒，认真整改，并在收到决定书之日起30日内报送书面整改报告。