来源 :证券时报2023-12-16
圆通速递(600233)高管张益忠的短线交易案，已被大连证监局调查、审理终结，张益忠本人面临50万元的罚款，同时将辞去现有的董事及副总裁职务。本次调查从立案到审理终结仅过去23天，一方面体现了监管层对短线交易“零容忍”的态度，另一方面也传递出稽查执法从严从快处理的信号。
12月15日，圆通速递公告，张益忠已收到大连证监局下发的《行政处罚决定书》。大连证监局指出，张益忠作为圆通速递董事兼副总裁，存在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入“圆通速递”股票的行为，违反《证券法》相关规定。
以上短线交易由张益忠之子“张某杰”证券账户操作，在2022年6月15日至2023年6月15日期间完成，累计买入成交额1058万元，卖出成交额1084万元。据前期公告显示，“张某杰”证券账户由张益忠控制，交易实际系张益忠操作，交易实现累计收益24万元，已上缴圆通速递。
依据上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，大连证监局决定，对张益忠给予警告，并处以50万元罚款。同日，上交所也就此事作出纪律处分，决定对张益忠予以公开谴责。张益忠宣布，因个人原因辞去董事及副总裁职务，辞职报告现已生效。
圆通速递强调，本次行政处罚事项系对公司张益忠个人的处罚决定，不会对公司生产经营管理活动造成重大影响，目前公司经营管理及业务活动正常。张益忠本人则表示，针对上述行政处罚事项并无异议，并再次向广大投资者致以诚挚的歉意。
本次对张益忠的调查，彰显了监管层长期以来对短线交易“零容忍”的监管态度。
据证券时报记者统计，2023年以来，已有恒星科技、山东赫达、金盘科技等14家上市公司的高管、股东因涉嫌短线交易事项被证监会立案调查。与张益忠案类似，今年9月，康隆达原高管刘国海因内幕交易、短线交易被证监会处以合计80万元的罚款，刘国海本人也主动辞去了高管职务。
在今年7月，证监会曾宣布就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见，以落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期。证监会明确指出，特定短线交易制度的实质，是用事前手段吓阻大股东和董监高等特定投资者内幕交易行为，保护中小投资者利益。
同时，本次调查的处分结果，充分传递了在全面加强监管、防范化解风险的主旋律下，稽查执法“长牙带刺”，从严从快处理的积极信号。
据Wind统计，9月初至今的100天里，已有43家A股上市公司被证监会立案调查。违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件均被纳入其中。其中，对苏大维格、我乐家居等一系列典型案件的处置，执法力度的雷霆万钧，查处效率的雷厉风行，被市场高度关注。
近日，证监会召开稽查办案表彰奖励会，会议指出，“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。