来源 :烯烃及高端下游2021-11-10
金发科技9.75亿美元重大合同告吹后，余波仍在持续。广东证监局近日披露的行政处罚决定书显示，在这场“闹剧”中，竟然还存在着内幕交易。
广东证监局称，美国金发(金发科技子公司)总经理聂德林在重大合同签订的内幕信息敏感期内，利用他人账户内幕交易金发科技，账面获利约35.84万元。对此，广东证监局决定没收其违法所得35.84万元，并处以70万元罚款。
内幕交易金额195万
2021年11月4日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布对聂德林的行政处罚决议书。
广东证监局披露信息显示：
2020年5月4日，在交易中间人协调的基础上，金发科技与美国红岩公司召开网络远程会议，对口罩采购合同进行初步商谈。金发科技参与人员有董事长袁某敏及营销中心总经理吴某等人。
5月6日晚，吴某通过企业微信致电美国金发(金发科技子公司)总经理聂德林，请聂德林对采购合同买方(美国红岩公司)的企业背景进行尽职调查，并将包括口罩每周供货量和价格等条款在内的交易框架协议初步文本发给聂德林。聂德林确认收到文本，安排人员对美国红岩公司开展尽职调查，并于当天汇报了尽职调查结果。
5月7日至8日，采购合同双方就交易框架协议内容继续进行沟通，包括商谈付款和交货方式等核心条款，并达成一致，确定了中英文版本。金发科技参与讨论的人员有吴某等人。上述框架协议经公司相关高管复核后通过电子邮件回传给美国红岩公司。
5月16日，金发科技收到美国红岩公司在交易框架协议下的具体采购订单，订单金额为97500万美元。5月17日，金发科技确认采购订单。当日下午，金发科技向上交所申请公告。5月18日，金发科技披露了《金发科技股份有限公司关于子公司签订特别重大合同的公告》。
广东证监局称，金发科技子公司广东金发科技有限公司与美国红岩公司签订口罩采购合同事项，属于《证券法》所述重大事件，构成《证券法》所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2020年5月4日至18日，吴某等人为内幕信息知情人，聂德林因所任公司职务知悉内幕信息，知悉时间不晚于5月6日晚上。
经查，2020年5月7日至15日，聂德林利用“李某丽”证券账户(李某丽曾系聂德林家保姆)和“王某玲”证券账户(王某玲系聂德林配偶的姐姐)内幕交易“金发科技”。上述账户交易“金发科技”资金均来源于聂德林，通过聂德林或其亲友账户转入，由聂德林实际控制和决策，下单委托使用的手机号是聂德林本人手机号。据统计，上述证券账户合计买入“金发科技”约17.47万股，成交金额达195.45万元。截至2021年3月31日，上述账户未卖出“金发科技”，扣除交易费用后，上述交易账面获利约35.84万元。数据显示，2020年5月7日至2021年3月31日，金发科技股价涨幅超104%。
据此，广东证监局责令聂德林依法处理“李某丽”账户和“王某玲”账户非法持有的股票，没收违法所得35.84万元，并处70万元罚款。
曾因信披不及时被罚
《每日经济新闻》记者了解到，2020年5月18日金发科技发布公告称，子公司签订特别重大合同的公告，合同金额达9.75亿美元。2020年8月10日，公司发布公告表示合同终止，同日，金发科技收到上交所监管函。
2020年9月24日金发科技公告表示，收到广东证监局警示函。警示函称，2020年5月18日，金发科技披露子公司广东金发于5月16日收到美国某公司(以下简称买方)关于KN95口罩的采购订单，订购金额9.75亿美元，双方签订了《货物买卖合同》，在合同期限内，广东金发将根据合同约定向买方出售KN95口罩。金发科技后续披露，买方未按照约定支付采购订单金额40%的前期款项。
核查发现，2020年7月10日至11日，买方向金发科技发来电子邮件，表示要取消9.75亿美元的KN95口罩订单，后续金发科技多次尝试与买方沟通是否继续履约，但买方一直未予回复。这一重大合同进展披露不及时、风险揭示不充分。2020年8月10日，金发科技披露该合同订单终止。广东证监局表示，金发科技在知悉买方拟取消重大合同订单的情况下，未及时履行重大合同进展信息披露义务，未及时充分揭示相关风险，其行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。公司董事长和董事会秘书对公司上述违规行为负有主要责任。
2021年3月24日，同样因为上述事件，上交所对金发科技及有关责任人予以通报批评。