来源 :证监会2021-11-03
郑州煤电股份有限公司、于泽阳、张海洋、余鑫、陈晓燕：
经郑州煤电股份有限公司（以下简称郑州煤电或上市公司）自查，截至2020年末，郑州煤电控股股东郑州煤炭工业（集团）有限责任公司非经营性占用上市公司资金余额6.38亿元，截至2021年4月25日，前述占用资金已清偿。上述资金占用事项，郑州煤电未履行审议程序，未及时履行信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条、第四十八条相关规定。
郑州煤电时任董事长于泽阳，时任董事、总经理张海洋，时任副总会计师余鑫，时任董事会秘书陈晓燕未忠实、勤勉地履行职责，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条规定，我局决定对郑州煤电及于泽阳、张海洋、余鑫、陈晓燕采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，增强合规意识，完善公司内部控制机制，杜绝此类问题发生，并于收到本决定书30日内向我局报送整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
河南证监局
2021年9月28日