来源 :机构之家2024-04-08
4月8日晚，国投资本公告称，公司副总裁、董事会秘书、总法律顾问、首席合规官姚肇欣因工作原因，申请辞去上述职务。根据国投资本2023年年报，姚肇欣兼任中国投融资担保股份有限公司董事、国投证券股份有限公司监事，这两个职位目前暂未有变动公告。
根据公开资料，姚肇欣，1972年出生，经济学硕士，正高级经济师。在加入国投资本之前，曾在国家开发投资公司、国资委等单位担任多个重要职务，并先后担任国投资本总裁助理、锦泰财产保险副董事长等职务，在金融领域积累了丰富的管理经验。
国投资本是国家开发投资集团有限公司下的上市公司,作为集团金融服务实体经济的管理平台,业务涵盖证券、信托、担保、基金、期货等多个领域。2023年,公司营业总收入174.59亿元,其中证券业务占比60.59%,是第一大收入来源。国投证券作为国投资本的全资子公司,是一家总部位于深圳的全牌照综合类券商,在全国设有51家分公司和310家营业部,在公司证券业务中扮演着关键角色。
公司人均薪酬持续下降、姚肇欣薪酬却逆势上涨
据国投资本2023年年报披露，姚肇欣去年从公司获得的税前报酬总额高达143.82万元，较2022年的127.72万元大幅上涨12.6%。在公司高管团队中，其薪酬仅次于总会计师曲刚，甚至超过了董事长段文务56.86万元的薪酬水平。
然而，在姚肇欣的年薪逆势上涨的同时，国投资本的人均薪酬水平却在持续下滑。数据显示，公司人均薪酬已从2020年的73.45万元，降至2023年的54.71万元，降幅高达25.54%。
国投证券内控问题频发
值得关注的是，姚肇欣此前并未担任首席合规官一职。直到2023年4月18日，国投资本召开九届一次董事会会议时，姚肇欣才开始兼任首席合规官。这一人事调整或许与2023年3月24日国投资本发布的《合规管理办法》有关。该办法明确规定，公司设首席合规官，由公司总法律顾问兼任，对公司总经理负责，领导公司风险合规部开展工作。
然而，就在首席合规官的任期刚满一年之际，姚肇欣即选择离职。这不禁让人质疑，国投资本的合规管理究竟存在怎样的问题，竟让首席合规官也"望而却步"？
事实上，国投资本旗下的国投证券近年来在合规领域的频频"踩雷"，已成为业内关注的焦点。
据证监会披露，2024年1月，国投证券因"未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项"、"尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节"等问题，被上交所予以监管警示。
无独有偶，2023年8月，国投证券上海营业部也因为"营业部2022年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为"，被证监会上海证监局出具警示函。
诸多事实表明，国投证券在合规内控和风险管理方面仍存在明显短板。在日益强调合规经营的大环境下，这无疑成为了悬在公司头上的一把"达摩克利斯之剑"。