一家被现场检查的IPO企业撤回！中信证券努力多年为他人做嫁衣
2024-04-28上交所：因国宏工具系统（无锡）股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的相关规定，本所终止其发行上市审核。
2023-06-30已受理、2024-01-18已问询、2024-04-28终止、2023年第三批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2023年7月7日）第七家国宏工具系统（无锡）股份有限公司
2023年第三批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2023年7月7日）
日期：2023-07-07
来源：证监会
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号，以下简称《检查规定》)要求，中国证券业协会于2023年7月7日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2023年6月30日前受理的企业，共225家。抽签结果如下:
1.苏州丰倍生物科技股份有限公司
2.浙江春晖环保能源股份有限公司
3.福建海电运维科技股份有限公司
4.长春卓谊生物股份有限公司
5.广东图特精密五金科技股份有限公司
6.湖北兴福电子材料股份有限公司
7.国宏工具系统（无锡）股份有限公司
8.黄山谷捷股份有限公司
9.中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司
10.河南省城乡规划设计研究总院股份有限公司
11.苏州奥德高端装备股份有限公司
中国证监会将按照《检查规定》的要求，对上述11家首发企业信息披露质量及中介机构执业质量进行检查。
发行监管部
2023年7月7日
证监会就《科创属性评价指引（试行）》等6项制度规则向社会公开征求意见日期：2024-04-12 来源：证监会
科创属性评价指引（试行）
将第一条修改为：“支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，同时符合下列 4 项指标的企业申报科创板上市：
（1）最近三年研发投入占营业收入比例 5%以上，或最近三年研发投入金额累计在 8000 万元以上；（最近三年研发投入占营业收入比例 5%以上，或最近三年研发投入金额累计在 6000 万元以上）
（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%；
（3）应用于公司主营业务的发明专利 7 项以上；（形成主营业务收入的发明专利5 项以上；）
（4）最近三年营业收入复合增长率达到25%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元。（最近三年营业收入复合增长率达到 20%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元）
采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条第一款第（五）项规定的上市标准申报科创板的企业，或按照《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等相关规则申报科创板的已境外上市红筹企业，可不适用上述第（4）项指标的规定；软件行业不适用上述第（3）项指标的要求，但研发投入占比应在 10%以上。”
无锡精蓉创3 项发明专利从成都精蓉创转让取得，属于同一控制下转让；
2018年11月21日，中信证券开始对公司开展辅导工作，直至2021年8月18日还在进行拟创业板IPO的辅导，彼时已经历八期辅导，进程缓慢。
保荐人及：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
发行人律师：上海市通力律师事务所
联席主承销商：中信证券股份有限公司
审计机构：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
评估机构：江苏中企华中天资产评
上海证券交易所文件
上证科审〔2024〕143 号
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关于终止对国宏工具系统（无锡）股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板
上市审核的决定
国宏工具系统（无锡）股份有限公司：
上海证券交易所（以下简称本所）于 2023 年 6 月 30 日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。
日前，你公司和保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别向本所提交了《国宏工具系统（无锡）股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于撤回国宏工具系统（无锡）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》，申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。
上海证券交易所
二〇二四年四月二十八日
主题词：科创板终止通知
上海证券交易所 2024 年 04 月 28 日印发
发行人基本情况
发行人名称：国宏工具系统（无锡）股份有限公司
成立日期：2004年 7 月 27 日
注册资本：365,909,091元
法定代表人：吴健新
注册地址及主要生产经营地址：无锡市锡山经济开发区万全路 58 号
控股股东：国盛拓展有限公司
实际控制人：吴健新
行业分类：C33金属制品业
公司主营业务及主要产品
公司是一家专业从事超高精密数控刀具和集成电路封装楔形劈刀的研发、生产、销售和服务的高新技术企业。数控刀具是“工业的牙齿”，其性能和质量直接决定了工业制造生产的工艺水平、生产效率和产品质量，广泛应用于电子信息、航空航天、汽车、通用机械、模具等领域的各类型材料加工。楔形劈刀是集成电路封装过程中使用的高精度引线键合工具，在集成电路封装技术中发挥了极其重要的作用，主要应用于特种电子领域，如雷达、电子对抗、航天通讯等。
自设立以来，公司始终坚持“持续技术创新，铸造民族品牌”的发展理念，凭借多年的行业深耕和技术积淀，建立了完整的硬质合金刀具、超硬刀具、陶瓷刀具和楔形劈刀协同发展的制造体系。在数控刀具领域，公司具有较高的行业地位，获得了江苏省精密刃具工程技术研究中心、江苏省专精特新企业、无锡市首批准独角兽企业等荣誉，公司超高精密数控刀具成功应用于国产C919 大飞机项目；在集成电路封装楔形劈刀领域，公司楔形劈刀可以满足国内特种集成电路中高密度、高频宽带微波组件和电路互联的封装场景，实现了进口替代。截至本招股说明书签署日，发行人拥有专利授权 96 项，其中发明专利10 项，实用新型专利 86 项。
市场竞争地位
在数控刀具行业，全球数控刀具行业竞争格局大致分为三个阵营，第一梯队为以山特维克和肯纳金属为代表的欧美刀具企业；第二梯队为以住友电工、欧士机和克洛伊为代表的日韩刀具企业；第三梯队为以株洲钻石、厦门金鹭、欧科亿、华锐精密、发行人为代表的国内头部刀具企业；在楔形劈刀行业，Deweyl、MPP 等国外厂商占据国内楔形劈刀市场的主导地位，而本土楔形劈刀制造仍处于研发和起步阶段，发行人作为行业内主要参与者，在国内厂商中已形成先发优势。
经过多年的研发投入和技术积累，公司自主研发了一系列超高精密数控刀具和集成电路封装楔形劈刀的核心技术。其中，公司基于核心技术显著提升了数控刀具寿命，提高了数控刀具的切削效率，并实现了切削质量和加工精度的显著提升，为电子信息、航空航天、汽车、通用机械、模具等领域的客户提供了高可靠性、高效率的超高精密数控刀具；公司作为国内楔形劈刀行业的主要参与者，产品成功应用于特种集成电路中高密度、高频宽带微波组件和电路互联的封装场景，实现了进口替代。
五、发行人符合科创板定位
作为国家级高新技术企业和江苏省专精特新企业，公司专业从事超高精密数控刀具和集成电路封装楔形劈刀的研发、生产、销售和服务。其中，超高精密数控刀具覆盖电子信息、航空航天、汽车、通用机械、模具等领域的各类型材料加工场景；楔形劈刀可以满足国内特种集成电路中高密度、高频宽带微波组件和电路互联的封装场景，实现了进口替代，符合国家重点鼓励和支持的产业政策方向。公司科技创新和成果转化能力突出，重要产品的总体技术已达到“国际先进”水平，截至本招股说明书签署日，发行人拥有专利授权 96 项，其中发明专利 10 项，实用新型专利 86 项。
（一）公司符合行业领域要求
发行人符合《首次公开发行股票注册管理办法》《科创属性评价指引（试行）》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等有关规定对行业领域及对科创属性评价标准的要求，具体如下：
发行人选择的具体上市标准
根据上海证券交易所发布的《上市规则》，发行人选择的具体上市标准为：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”
公司2021 年、2022 年归属于母公司股东的净利润分别为4,313.59 万元和5,681.86 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 3,862.18万元和 5,173.78 万元。公司最近两年扣除非经常性损益前后孰低的净利润均为正且累计不低于 5,000 万元，且结合发行人可比上市公司在中国境内市场近期估值情况，基于对发行人市值的预先评估，预计发行人发行后总市值不低于 10亿元，符合上述标准。
2、实际控制人
吴健新作为国盛拓展的控股股东，通过国盛拓展间接控制公司 61.02%的股份；此外，吴健新作为执行事务合伙人通过员工持股平台无锡健峰间接控制公司3.96%的股份。综上，吴健新合计控制公司 64.99%的股份，系公司实际控制人。
吴健新，男，中国香港籍，1964 年 7 月出生，EMBA，江苏省政协委员，江苏省工商联常执委，无锡港资企业联谊会会长。1984 年 7 月至 1993 年 5 月任香港利宝嘉（深圳）有限公司总经理助理；1993 年 6 月至 1997 年 10 月任福建潮州皇宫大酒楼总经理；1997 年 11 月至 2002 年 9 月任香港利宝嘉（深圳）有限公司总经理助理；2002 年 10 月至 2017 年 3 月任国泰精密机件（无锡）有限公司董事兼副总经理；2004 年 7 月至 2017 年 8 月任国宏有限董事长；2013 年1月至 2018 年 5 月任无锡市国翔电子科技有限公司执行董事；2014 年 2 月至2017 年 5 月任无锡市国进精密机件科技有限公司执行董事；2004 年 4 月至今任国盛拓展董事；2017 年9 月至今任公司董事长。