来源 :中国经济网2023-08-16
中国经济网北京8月16日讯上交所上市审核委员会2023年第74次审议会议于昨日召开，审议结果显示，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“上海合晶”）首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第207家企业。
上海合晶的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人为谢雯、张俊晖。这是中信证券今年保荐成功的第27单IPO项目。
此前，1月3日，中信证券保荐的南京莱斯信息技术股份有限公司过会；1月11日，中信证券保荐的广州必贝特医药股份有限公司过会；1月12日，中信证券保荐的西安新通药物研究股份有限公司过会；1月13日，中信证券保荐的北京博华信智科技股份有限公司过会；1月17日，中信证券保荐的杭州景杰生物科技股份有限公司过会；1月20日，中信证券保荐的苏州珂玛材料科技股份有限公司过会；2月2日，中信证券保荐的福建海通发展股份有限公司过会；3月13日，中信证券、中航证券保荐的中信金属股份有限公司过会，中信证券、西部证券保荐的陕西能源投资股份有限公司过会，中信证券保荐的柏诚系统科技股份有限公司、浙江海森药业股份有限公司过会；3月14日，中信证券保荐的常州长青科技股份有限公司过会；3月23日，中信证券保荐的苏州鸿安机械股份有限公司过会；3月24日，中信证券保荐的山西锦波生物医药股份有限公司过会；4月14日，中信证券保荐的杭州衡泰技术股份有限公司过会；4月21日，中信证券保荐的北京博科测试系统股份有限公司过会；5月12日，中信证券保荐的宏工科技股份有限公司过会；5月18日，中信证券保荐的湖北平安电工科技股份公司过会；5月25日，中信证券保荐的湖北宏裕新型包材股份有限公司过会；6月1日，中信证券保荐的哈尔滨思哲睿智能医疗设备股份有限公司、上海思客琦智能装备科技股份有限公司过会；6月8日，中信证券保荐的江苏容汇通用锂业股份有限公司过会；6月15日，中信证券保荐的江西省江铜铜箔科技股份有限公司过会；6月30日，中信证券保荐的浙江雅虎汽车部件股份有限公司过会；7月14日，中信证券保荐的合肥雪祺电气股份有限公司过会；7月20日，中信证券保荐的广州环投永兴集团股份有限公司过会；8月3日，中信证券保荐的广东宏石激光技术股份有限公司过会。（2家券商联合保荐每家券商按0.5计算）。此外，5月9日，中信证券保荐的思必驰科技股份有限公司被否。
上海合晶是中国少数具备从晶体成长、衬底成型到外延生长全流程生产能力的半导体硅外延片一体化制造商，主要产品为半导体硅外延片，致力于研发并应用行业领先工艺，为客户提供高平整度、高均匀性、低缺陷度的优质半导体硅外延片。外延片产品主要用于制备功率器件和模拟芯片等，被广泛应用于汽车、工业、通讯、办公等领域。
截至招股说明书签署日，STIC直接持有上海合晶53.64%的股份，系直接控股股东。报告期内，合晶科技通过WWIC间接持有STIC 89.26%的权益，系上海合晶间接控股股东。合晶科技通过WWIC持有STIC 89.26%的权益，间接持有公司47.88%的股份。合晶科技系一家股票在中国台湾地区证券柜台买卖中心挂牌交易的上柜公司（股票代号：6182.TWO）。因合晶科技的股权结构较为分散，结合合晶科技的公司章程、董事高管提名及任命情况、最近三年股东会、董事会、审计委员会运行及重大事项表决结果、内部治理结构及日常经营管理决策，合晶科技不存在实际控制人。根据理律法律事务所出具的法律意见书，最近三年无任何个人对合晶科技形成实际控制。合晶科技不存在实际控制人，故上海合晶不存在实际控制人。
上海合晶本次拟在上交所科创板公开发行不超过198618105股（行使超额配售选择权之前），拟募集资金156356.26万元，计划用于低阻单晶成长及优质外延研发项目、优质外延片研发及产业化项目、补充流动资金及偿还借款。
上市委会议现场问询的主要问题
1.请发行人代表：（1）结合12英寸外延片主要原材料向合晶科技采购的情况，说明发行人是否具备独立的研发能力，是否对合晶科技构成依赖；（2）结合12英寸外延片与同行业竞品的关键性能指标对比情况，说明发行人核心技术的先进性。请保荐代表人发表明确意见。
2.请发行人代表结合与理成集团及各相关公司的合作历史、合作内容、对应终端客户及交易定价等，说明发行人与理成集团的交易往来是否存在关联交易非关联化的情况，是否对发行人独立经营能力构成不利影响。请保荐代表人发表明确意见。
需进一步落实事项
无。