来源 :阿思达克2023-04-13
深交所公布对中信证券(06030.HK) 的监管函，指出于2021年6月30日，深交所受理其推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，在担任项目保荐人过程中，存在对发行人境外存货核查程序执行不到位、未充分关注发行人境外销售交易存在异常及内部控制存在薄弱环节、发表的核查意见不准确等违规行为。根据相关规定，深交所决定对中信证券采取书面警示的自律监管措施，并对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评的处分。
AASTOCKS新闻