来源 :新快报2023-02-14
近日，中国人民银行披露2023年首批罚单，中信证券和中信建投证券因未按规定报送可疑交易报告等原因，分别被罚1376万元和1388万元，此外，两家机构的8名相关责任人也被处罚，总罚款额达2800万元。
新快报记者从中国人民银行网站2月10日行政处罚公示栏看到，两家券商及相关责任人受罚金额较大的原因，主要是由于存在多个反洗钱违规行为。其中违法行业类型包括存在未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，以及与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
在相关受罚人员上，中信证券被处罚的4名相关责任人为严高剑(时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理)被罚10.5万元。李军(时任中信证券信息技术中心执行总经理)被罚4.5万元。陈朝云(时任中信证券合规部总监)被罚3.5万元。其对中信证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。另外，徐强(时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理)被中国人民银行罚款2.5万元。他们对中信证券未按规定报送可疑交易报告、未按规定履行客户身份识别义务等负有相应责任。
中信建投证券4名相关责任人为丁建强、张昕帆、曹露丹、李宁，所涉及的罚款金额分别为7万元、7万元、6万元、3.5万元。丁建强为时任中信建投证券法律合规部行政负责人，张昕帆为时任中信建投证券经纪业务管委会主任委员，曹露丹为时任中信建投证券资管部合规风控部总监，李宁为时任中信建投证券信息技术部业务综合管理团队负责人。他们对未按规定报送可疑交易报告、或者为客户开立匿名账户、假名账户等违法行为负有相应的责任。
公开资料显示，中信证券目前拥有7家主要一级子公司，分支机构遍布全球13个国家，中国境内分支机构400余家。中信建投2018年6月上市，截至2022年6月30日，公司共有273家批准设立并已开业的证券营业部。
值得一提的是，今年以来，据不完全统计，上交所和深交所及各地证监局累计对多家证券公司行业下发了超20张罚单，其中这两家龙头券商就因保代合规问题等违规问题受处罚。