来源 :央广网2022-11-29
28日，浙江证监局开出多张罚单，涉及粤开证券、中信证券、天风证券三家券商。
未能有效防范员工违法违规风险粤开证券连收两张罚单
证监会官网显示，浙江证监局对粤开证券杭州分公司采取监管谈话的监督管理措施。
浙江证监局表示，粤开证券杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。
同日，浙江证监局还对粤开证券金华双龙南街证券营业部出具警示函。
警示函称，粤开证券金华双龙南街证券营业部员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。浙江证监局表示，粤开证券金华双龙南街证券营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。
此外，对于违规员工姜勇、符子青、仇顺良三人，浙江证监局对他们出具了警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
向客户提供风险测评答案中信证券员工被出具警示函
证监会官网显示，中信证券浙江分公司员工李静月从业期间向客户提供风险测评答案。浙江证监局表示，李静月合规意识淡薄，对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
天风证券员工推荐销售非公司发行或代销的金融产品
证监会官网显示，天风证券股份有限公司杭州金城路证券营业部员工刘聪，从业期间向他人推荐销售非天风证券股份有限公司发行或代销的金融产品。
浙江证监局表示，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修改，证监会公告〔2020〕20号）第十条第五项、第十二条第九项和《证券公司代销金融产品管理规定》（2020年修改，证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款的规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，浙江证监局决定对刘聪采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。