来源 :投行那些事儿2022-10-26
2022年10月24日，证监官网宣布，因下属多家私募子公司存在产品审核、公司清理、出资超标等问题，中国证监会深圳监管局认为中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善，对其采取责令改正措施的行政监管措施！
来看详情——
龙头券商涉四项违规
具体来看，此次深圳证监局共点出中信证券在组织架构规范整改过程中存在的四项问题：
一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；
二是为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；
三是私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；
四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。
深圳证监局表示，以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
基于此，深圳证监局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施。深圳证监局要求，中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。
二季度月均规模427亿元
从此次深圳证监局点名中信证券涉及的事项来看，主要涉及私募子公司金石投资的管理问题。
信息显示，青岛金石灏汭投资有限公司成立于2012年，位于山东省青岛市，“中信证券成员”。该公司由金石投资100%控股，认缴金额为8.05亿元，共有50条对外投资信息记录。类似地，金石泽信投资管理有限公司亦为金石投资的全资子公司。
据了解，金石投资成立于2007年10月，是中信证券经证监会批准直接股权投资业务试点后成立的全资子公司。在监管要求私募子公司和另类子公司“分流”后，金石投资选择了私募基金的方向，成为业内排名前列的专业私募投资基金子公司。
中基协通报的2022年二季度证券公司私募子公司私募基金月均规模显示，金石投资以426.82亿元的规模排在行业第三位。
中信证券2022年半年报显示，作为公司募集并管理私募股权投资基金的平台，2022年上半年，金石投资发起设立基金规模合计人民币60亿元，金石投资作为基金管理人，通过股权投资方式支持符合国家战略新兴产业布局、具有核心竞争力的企业发展。
在投资方面，金石投资2022年上半年对外投资超30亿元，涉及新材料、新能源、新一代信息技术、医疗健康等多个领域。截至报告期末，金石投资在管私募股权投资基金超过20支。
知识星球投行那些事儿已正式开通，业务交流撮合、干货资料分享、社群扩展人脉三位一体，高端靠谱，已有超过13500位各行业大咖加入，各位老铁速速扫码上车：