来源 :北京商报2022-06-10
北京商报讯（记者刘宇阳李海媛）6月10日，证监会发布消息称，经查，中信证券存在多项违规行为。首先，是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报中国证监会批准。其次，是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。此外，是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。
由于上述问题反映出中信证券合规管理、内部控制存在一定缺失，针对上述违规行为，证监会决定责令中信证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。