来源 :界面新闻2022-09-07
上交所9月7日下发对上港集团时任副总裁王海建予以监管警示的决定。经查明，2022年7月23日，公司披露公告称，公司时任副总裁王海建的配偶戴慧群于2022年3月3日买入公司股票30000股，成交金额为17.97万元，并于2022年3月22日卖出公司股票30000股，成交金额为16.77万元。
上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019 年修订）》第四十四条的规定，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任副总裁王海建的配偶在6个月内买入又卖出其所持股份的行为，构成短线交易。根据公司公告，本次短线交易合计亏损，并无收益。
上述短线交易行为违反了《证券法》第四十四条，《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第3.4.1条、第3.4.10条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所作出如下监管措施决定：对上港集团时任副总裁王海建予以监管警示。