来源 :同道财经2026-04-14
4月14日，华夏银行杭州分行因“未真实反映资产质量；贷款管理不审慎，发放用途不真实的贷款等。”被浙江金融监管局罚款105万元。俞文年被警告。
至此，据同道财经不完全统计，2025年以来，华夏银行累计被罚金额合计13527.73万元其中，2025年，华夏银行被罚金额合计13310.927万元。2026年以来，华夏银行被罚金额合计216.8万元。
从华夏银行的罚单清单来看，该行从贷款、票据、同业业务管理不审慎，到投资运作不规范、系统管控不到位；从违法账户管理规定、违法收单业务管理规定，到未履行客户身份识别义务、违规采集信用信息，其合规问题表现得十分突出。
4月10日，华夏银行重庆分行因“内控管理不到位”，被重庆金融监管局罚款45万元。喻识被禁止从事银行业工作14年。
3月22日，华夏银行天津分行因“违反外汇登记管理规定”，被国家外汇管理局天津市分局警告并罚款6.5万元。
3月18日，华夏银行济南市市北支行因“违反账户管理规定。“被中国人民银行山东省分行罚款5万元。
3月18日，华夏银行天津分行因“违反外汇登记管理规定”，被国家外汇管理局天津市分局警告并罚款6.5万元。
2月14日，华夏银行中山分行因“违反金融统计、金融科技管理规定”，被中国人民银行中山市分行警告并罚款48.8万元。
2025年12月31日，华夏银行青岛分行因“贷后管理不尽职，贴现资金回流用作银行承兑汇票保证金”，被青岛金融监管局罚款30万元。时任该分行业务发展九部总经理张翊宸、业务发展九部客户部副经理郝彤彤分别被警告。
2025年12月31日，华夏银行济宁分行因“贷款管理不到位”，被济宁金融监管分局罚款40万元。张雷（时任华夏济宁分行副行长）被警告。
2025年12月12日，华夏银行信用卡中心重庆分中心因“员工行为管理不到位”，被重庆金融监管局罚款50万元。蒋宏委（时任华夏银行信用卡中心重庆分中心销售专员）被禁止从事银行业工作12年。吴陈良（时任华夏银行信用卡中心重庆分中心销售室经理）被警告。
2025年11月28日，华夏银行因“1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反收单业务管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.违反人民币流通管理规定；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易。”被中国人民银行警告，没收违法所得15.456791万元，罚款1365.5万元。王某（华夏银行运营管理部）被警告并罚款5万元；李某（华夏银行个人业务部）被警告并罚款6万元；肖某（个人业务部）被警告并罚款13万元；张某（信用卡中心资产管理部）被罚款8万元；江某（信用卡中心）被罚款1万元；雷某（信息科技部）被罚款7万元；寻某（个人业务部）被罚款7万元；耿某福（法律合规部）被罚款8万元。合计被罚没1435.957万元。
2025年9月12日，华夏理财有限责任公司（简称“华夏理财”）因"投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规等",被国家金融监管总局罚款1200万元。对王涛、张志涛警告并罚款合计10万元。公开资料显示，华夏理财于2020年9月正式营业，是华夏银行的全资理财子公司。
2025年9月5日，华夏银行因“相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等”，被国家金融监管总局罚款8725万元。钱建华、何羽、吕玉梅、涂超被警告并罚款合计20万元；陈成天、刘建新被警告。