来源 :凤凰网2021-07-30
7月29日,中国人民银行杭州支行更新的处罚信息显示，浦发银行杭州分行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款430万元。
中国人民银行杭州支行官网截图
央行杭州支行依照《反洗钱法》，于7月16日对浦发银行杭州分行作出上述处罚决定。
值得注意的是，算上昨日的罚单，浦发银行今年已经领到28张罚单，合计罚款金额高达9659.2万元。
7月16日，经检查发现，浦发银行存在以下问题：内控制度修订不及时，前期检查发现的部分违法违规行为整改不到位，甚至屡查屡犯；风险隔离不到位，理财产品之间、理财产品与自营业务之间的不当交易仍时有发生；产品管理不规范，未完全执行“穿透式管理”要求，部分理财产品未准确登记、报告和披露底层资产信息等，中国银保监会对其处以罚款6920万元。
7月15日，浦发银行九江分行被处罚25万元。主要违法违规事实为：向未完成竣工验收的商业用房发放按揭贷款。
7月9日，浦发银行泰州分行因“信贷资金被挪作他用”被罚款30万元。
数据来源于中国人民银行官网&银保监会官网&wind