来源 :金融界2023-11-09
2023年11月9日，天津监管局发布公告，捷强装备财务总监徐本友因内幕交易被处以500,000元罚款。
2022年2月以，捷强装备董事长潘某关注行业内优质企业的出售意向，与卡迪诺科技(北京)有限公司(以下简称卡迪诺科技)董事长王某光沟通交流，就捷强装备收购卡迪诺科技的可行性展开探讨。2022年4月1日，捷强装备与卡迪诺科技的交易意向、交易方案等进行探讨，明确捷强装备收购卡迪诺主要股权的意向。2022年4月25日，捷强装备停牌并发布《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》。同日，捷强装备与卡迪诺科技正式签署《合作意向书》。
徐本友在内幕信息敏感期内，通过手机多次与内幕信息知情人潘某、刘某电话联系，并利用“王某俊”账户买入“捷强装备”27,000股，买入成交金额1,348,062元。上述交易由徐本友通过自行操作和微信指示王某俊操作的方式完成。内幕信息公开后陆续卖出，对应亏损2,867.06元(扣除税费后)。
徐本友的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，天津证监局决定对徐本友处以500,000元罚款。