来源 :和讯网2021-08-04
8月3日，深交所披露胜蓝股份独立董事令西普所持公司股份变动的最新情况。根据披露信息，令西普于2021年8月2日通过其名下证券账户卖出公司股票0.02万股，成交均价33.30元/股，合计成交金额0.67万元。该股票交易行为构成窗口期违规买卖。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.8.15条规定，公司定期报告公告前三十日内，上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得买卖本公司股票。而此前，胜蓝股份预计于2021年8月25日披露2021年半年报。
因此，令西普交违反了证监会及深交所上述相关规定，在半年报披露前不足30天交易股票行为构成窗口期违规买卖。
公开资料显示，令西普于1965年11月出生，硕士研究生学历。2017年5月加入胜蓝股份担任公司独立董事，同时兼任东莞市融易和胜创业投资管理有限公司副董事长、经理，东莞市天道实业投资有限公司执行董事、经理，东莞市康盛创业投资管理有限公司执行董事，以及广东瑞枫股权投资有限公司董事长、经理。
对于令西普本次减持的股票来源于其在胜蓝股份上市初期的高位买入。2020年7月2日，胜蓝股份于深交所创业板上市，独立董事令西普在连续涨停板打开次日(7月20日)高位买入1,000股，成交均价为34.28元/股，成交金额合计3.43万元。值得一提的是，此次股票投入占当年6万元的独立董事津贴的一半还多，可见令西普比较看好胜蓝股份未来的发展。但令他没想到的是，此后近两个月，胜蓝股份股价开始下跌，并且更令其无奈的是，经过一段股价的低迷后，胜蓝股份重回升势，一度涨至55.55元/股，然而由于受短线交易半年期所限，令西普无法进行股票卖出操作。
此后很长一段时间内，胜蓝股份持续在25元左右浮动，直至前不久，股价才显露出上涨趋势。令西普最终以33.30元的交易均价成交200股，但没料到的是，对本次操作，令西普是不仅依旧赔了钱，还构成了窗口期违规交易，可谓赔了夫人又折兵。
此外，还有一点需要注意的是，根据股权变动信息显示，令西普之前买入1000股，经此次卖出200股后，理应结余800股，但当日结存股数却显示结余700股，也就是说，其中有100股不翼而飞。
但不论如何，对上述已确定的违规事项，令西普应就此次交易构成的窗口期买卖公司股票行为给上市公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并引以为戒，加强学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生。