深圳华大基因股份有限公司（简称“华大基因”）秉承“基因科技造福人类”的愿景，通过20多年的人才积聚、科研积累和产业积淀，已建成覆盖全球百余个国家和全国所有省市自治区的营销服务网络，成为屈指可数的覆盖本行业全产业链、全应用领域的科技公司，立足技术先进、配置齐全和规模领先的多组学产出平台。作为全球领先的科学技术服务提供商和精准医疗服务运营商，华大基因主营业务为通过基因检测、质谱检测、生物信息分析等多组学大数据技术手段，为科研机构、企事业单位、医疗机构、社会卫生组织等提供研究服务和精准医学检测综合解决方案。
2017年7月14日，华大基因在深圳证券交易所上市，证券代码：300676。华大基因上市后制定了信息披露管理制度，加强信息披露管理，同时还通过创新运用多样化沟通渠道，严格按照相关规定要求，接待投资者，为投资者解疑答惑，维护良好的投资者关系，有效加深了投资者对公司经营与业务的了解与认识。
一、重视信息披露工作在主动信披方面积极探索
谈及投资者关系管理，华大基因董秘徐茜认为，上市公司公告作为企业与市场沟通最重要的载体，是投资者关系管理的基础。在持续做好信息披露工作上，华大基因有以下三方面的看法和经验：
（一）公司管理层重视合规文化，董秘及IR团队人员需要具备合规意识和专业素养；
（二）将监管案例作为检验合规性的辅助工具，在搜集、对照大量监管案例的过程中，能够更深刻地理解监管规范管理的背后深意，并将此融入到日常工作中，提高对信息披露合规性的敏感度；
（三）持续学习的自我要求，近年来资本市场相关的法规也在不断地更新完善，及时学习新的法规变动，才能守好企业信息披露的合规线。
新证券法强化了上市公司信息披露要求，华大基因认为，在切实把好信息披露关口的同时，要实现“形式规范”到“实质有效”的转变和跨越。在提高信息披露的主动性和透明度方面，华大基因做了较多的尝试和探索。
例如，公司在监测到舆情波动时，会认真核实真实情况，对于不实传闻，会第一时间通过公告的形式及时进行澄清说明，引导市场理性认识真相。对于公司业务相关的重要产品资质，公司会通过自愿性信息披露的形式，在公告中详细阐述产品的市场分析。另外，基于基因科技专业性较高，公司在撰写公告过程中，都会反复琢磨每一个措辞，尽量采用简洁、清晰、易懂的语言，力争让中小投资者能够更加准确地理解公司的产品技术和业务动态。
二、内部建立有效沟通协作机制确保IR团队信息渠道畅通
华大基因的IR团队配置是由董秘带领两位IR专职人员，IR人员主要工作内容包括：股东名册跟踪分析、日常投资者问题回复及路演、分析师沟通、行业信息跟踪分析、业绩说明会筹备、公司业务解读材料输出及定期报告编制工作等。在此基础上，IR团队的考核指标主要涉及：信披质量（信披评级），定期/临时报告披露后主动跟进市场的情况（包括与投资者的沟通、对投资者的回复详细程度），突发事件或舆情的应对情况。
大量专业信息的输入，才能确保IR团队的高质量输出，这需要IR团队能和公司其他部门形成有效的沟通协作机制，以便能及时清楚的了解公司情况，更好地对外传递公司的声音。华大基因IR团队在内部与不同部门沟通相对顺畅。比如医疗器械资质信息更新，会及时同步到IR团队；法务部门在涉及重大经营合同或诉讼事项等，也会与IR团队对接沟通。另外，作为团队主导的董秘，同时也是公司管理层成员，公司高管会议、重大事项内部流程都需要董秘参与，而“董秘签字”也嵌入到公司各个流程环节中，从而使IR团队有一个信息渠道畅通的保证。
另外，为了可以让公司管理团队和资本市场双方更好的相互了解，在2021年年会上，华大基因邀请了券商分析师来旁听管理层讲解公司经营发展，同时也请分析师讲解行业及市场热点，市场对公司的看法等，IR团队也会积极参与进去，从而获知更全面的信息。
三、大力推动建设自营科普渠道把控好信息传递合规窗口
为了更好地进行信息输出，近年来，华大基因大力推动建设自营科普渠道，公司或管理层个人通过微信公众号、微博、抖音账号、视频号直播等多种新媒体方式，积极与大众分享基因科技行业知识和华大基因业务动态。公司建立的科普矩阵，是投资者了解公司的重要窗口。IR团队会积极参与公司新媒体运营和建设，如文章投稿及信息修订、内容审核等工作。
如，新冠疫情到来的时候，公众会因不了解而感到恐慌，加上生命科学行业本身偏专业，如何让大众更好地理解，更明白公司正在做的事情，哪些产品可以在日常生活当中有切身应用，华大基因以科普的方式切入到“抗疫战线”中，并取得较好的社会效应。这既宣传了公司的产品品牌，同时也可以让投资者更好地了解公司，以及背后的经济效益和社会效益。
华大基因公司管理层个人号更新频率非常高，如何把握合规尺度。对此，公司主要采取三方面措施来应对：
（一）董办会为董监高们定期安排相关的培训，分析资本市场上的经典案例——如有公司未披露相应数据的时候，在微信公众号上就提前发布等例子。这让公司新媒体运营成员、公司高管团队能对这些基础合规事项有清晰的认知；
（二）微信公众号推文如果涉及到公司重要的事项，需让IR团队进行审核；
（三）在定期报告发布之后，IR团队会与新媒体运营同事同步，告知若需要相应的数据，应从定期报告等已发布的公告里获取相关的信息。
四、积极沟通交流主动探索相关途径提高与机构投资者线上沟通效果
沟通是投资者关系管理的桥梁，华大基因积极通过深交所互动易平台、邮件、电话、业绩说明会、股东大会、投资者开放日活动等多样化手段加强与投资者的沟通和交流。
2021年，华大基因累计接待投资者现场参观交流及线上调研35场，举办业绩说明机构交流会6次，投资者专线电话2021年累计接听投资者关切问询600余次，在深交所互动易平台回复投资者问题435条，并参与了2021深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，发布12份投资者活动记录公告。
在IR工作中，华大基因积极寻找与公司长期价值契合的投资者，通过持续的沟通建立互信，提升投资者对公司的业务认知和战略认同，引入市场知名战略投资者，助力公司资本结构得到优化，也将持续推动公司技术创新、产品创新和提升经营能力，进一步增强公司的综合竞争实力，完善公司的产业布局。
对于机构投资者，华大基因一般会在定期报告或者业绩预告之后，通过分析师或者亲自去邀请机构投资者参与相关说明会。此外，如有突发性事项或行业政策性动态，公司也会举办临时投资人会议，邀请机构参与。
鉴于近两年疫情防控的影响，华大基因与机构交流线上化的比率越来越高。为了提高线上沟通效果，公司一般会提前收集调研提纲，充分了解机构主要关注方向，主动检索研究机构投资风格，同时在定期报告发布之后，通过“一图”形式，让机构第一时间最快了解公司经营业绩的情况，以便促进双方的深入交流。
五、与中小投资者沟通要有同理心定期举办“家宴”建立互信互利联系
与中小投资者沟通方面，华大基因认为，首先，是要有同理心，要能够理解中小投资者因股价波动对其心理所造成的影响。很多个人投资者的投资是投入了辛苦攒下的“身家”，股价的起伏往往对他们情绪的影响很大。公司要能够清楚体会他们可能面临的担忧，在充分理解他们的情绪后再去沟通，这会更加有效。其次，要尊重中小投资者，在公司看来，无论持股多少都是公司的股东，都应当受到同等的尊重与提供同样的服务。
华大基因会定期举办面向中小投资者的“家宴”，即把投资者当作是公司的家人，请投资者走进公司，与管理层面对面交流，倾听投资者的心声，包括怎么看待公司，希望公司能够给他们提供哪些更多的价值等。“家宴”会有一个传统，就是“菜单设计”很特别，华大在上市的时候，对于华大测序过的一些著名的物种，像牡蛎及其他海鲜的基因组，设计了一套菜谱。在每年“家宴”上，公司都会复刻当时上市设计过的菜谱，让投资者感受华大基因从上市成长到现在的每一步。
在倾听中小投资者声音过程中，公司也听到许多令管理层感动的故事。2020年7月，在华大基因上市三周年之际，公司收到了一名个人投资者写给公司的信，字里行间饱含郑重的嘱托和寄语，其中一句印象深刻，“公司价值不是投资者研究出来的，企业是一个动态发展的组织，它的未来都是企业家以持续不懈的企业家精神打造出来的”，公司管理层和员工都很受感动与鼓舞。
基于公司与投资者长期的沟通与互信，提升了中小投资者对公司的业务认知与战略认同，部分投资者曾自发组织捐款活动，向“华基金”捐款，共同参与到“基因科技造福人类”的事业当中（“华基金”是华大基因与深圳市广电公益基金会合作发起并成立专项基金，用于救助重症地中海贫血患者、杜氏肌营养不良患者和白血病患者等，以及进行与罕见病诊断、预防相关的公益和科普活动。）
六、建立有效舆情应对机制不断完善“事前事中事后”风险管理
在华大基因看来，资本市场的动向瞬息万变，投资者关系管理是一项需要长期学习和不断优化的工作。在舆情管理方面，华大基因也在不断强化事前风险排查和预警管理。公司内部会召开风险管理研讨会，汇总正在进行的工作以及遇到的问题，在各部门内部进行沟通识别，准备好相应的Q&A以便应对。同时，随着新的行业法律法规政策以及国际相关的局势变化，输出《风险识别评价表》，建立比较完善的内控管理流程实现风险管理。
当重大事件已然发生时，公司管理层会牵头成立专项团队，首先会充分调查事件过程，全面评估事件影响，进而提出应对策略，制定新闻发言人对外沟通，以免出现信息传递的误差。并在事后形成案例库，积极反思、复盘经验教训，检视内部相应的机制。
在遇到重大市场变化或突发事件时，公司IR团队均会跟进参与到整个应对过程。例如，2022年3月11日，国务院发布《新冠病毒抗原检测应用方案（试行）》，紧接着公司新冠抗原检测试剂盒医疗器械注册证变更获批，适用范围增加了自测的场景，一时之间关于抗原检测的传闻和问询接踵而至。为提高信息对称的效率，公司管理层快速决策，成立了专项指挥部，迅速梳理流程，明确信息传达审核机制，按照运营的各环节划分负责人。IR团队积极响应公司疫情防控指挥部的指示，一方面与投资者、媒体沟通交流，引导大众科学、理性看待不同检测技术的优势和适用范围，另一方面积极关注行业市场动态，及时向公司管理层呈递市场分析汇报。
七、重视ESG管理持续推动行业可持续发展和企业社会价值创造
近年来，海外ESG投资发展迅速，且环境、社会和治理因素构成的 ESG指标本身是衡量企业可持续发展的重要指标。将ESG纳入上市公司投资者关系管理范畴，是重要的发展课题，同时，也对投资者关系管理工作提出了新的挑战。环境、社会和治理因素渗透在企业经营和管理的方方面面，许多量化指标非传统意义上的经营绩效，非常考验IR团队对内沟通和统筹推进的能力。真正将ESG管理持续做好，和企业战略和文化密切相关，更离不开管理层的重视和支持。
华大基因自成立以来，注重推动行业可持续发展和企业社会价值创造。公司自2018年度开始披露社会责任报告，从企业发展历程、责任专题、公司治理、商业规范、绿色环保、员工共创和社会公益等多个维度，向市场传递公司在ESG领域的成果和努力方向。另外，2021年，华大基因启动了ISO 14067 产品碳足迹核算工作，为公司减碳目标及举措的制定提供量化基准，为国家“双碳”战略目标贡献企业应有之力。目前，华大基因NIFTY?无创产前基因检测服务已获得了由SGS颁发的ISO 14067：2018产品碳足迹核查声明证书，基于公开资料显示，这是第三方基因检测行业首个获得ISO 14067:2018核查声明证书的产品，也是引领行业绿色低碳发展的一项重要实践。
——董秘说IR
华大基因董事会秘书徐茜
董秘是上市公司与资本市场对接的一座桥梁，既要向投资者真实、准确、完整的解读上市公司价值，也需要引导投资者去理性的管理投资预期，同时坚守信息披露的合规要求。做好投资者关系工作最重要的是要主动、坦诚、专业。